解析：解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3、2、5上市公司日常经营出现以下情形的,保荐机构应当就相关事项对公司日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:(一)主要业务停滞或者出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;(二)主要资产被查封、扣押或冻结;(三)未清偿到期重大债务;(四)控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(五)本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。

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221、实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或其他安排,能够实际支配公司行为的人。
(资本运营丛书,115问)

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A. 　发行保荐书

B. 　上市保荐书

C. 　回复意见

D. 　检查报告

解析：解析首次公开发行股票并在科创板发行上市保荐的特别规定

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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用方式确定利率和发行对象。

解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

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158、发行人是依法设立且持续经营五年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第十条】发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

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51、对于上市公司而言,下列举措有误的是( )

A. 　保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制

B. 　保证股东大会、董事会、监事会规范运作

C. 　督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务

D. 　保障大股东合法权利,积极履行社会责任,保护利益相关者的基本权益

解析：解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第四条:上市公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制,保证股东大会、董事会、监事会规范运作,督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务,保障全体股东合法权利,积极履行社会责任,保护利益相关者的基本权益。

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32、科创板、创业板发行上市审核要点包括发行条件的审核、上市条件的审核和的审核。

解析：解析:《资本运营学习丛书》53题,科创板、创业板施行注册制后,在发行审核中, 交易所主要对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审核。

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133、科创公司触及终止上市标准的,股票_______,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

解析：解析:《科创板上市公司持续监管办法(试行)》第二十六条:科创公司触及终止上市标准的,股票直接终止上市,不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序。

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64.拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括哪些事项?

解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十二条。
第三十二条拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括下列事项:
(一)本次发行股票的种类和数量;
(二)发行对象;
(三)价格区间或者定价方式;
(四)募集资金用途;
(五)发行前滚存利润的分配方案;
(六)决议的有效期;
(七)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(八)其他必须明确的事项。

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148、拟上市单位按照有关规定制作申请文件,向申报上市。特定行业的拟上市单位应当提供管理部门的相关意见。

解析：解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十四条。
第三十四条拟上市单位按照有关规定制作申请文件,向证券监管机构申报上市。特定行业的拟上市单位应当提供管理部门的相关意见。

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