解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、3发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上海证券交易所作出的承诺的其他情形的,上海证券交易所可以视情节轻重实施下列纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)收取惩罚性违约金。

点击查看答案

A. 　30%

B. 　40%

C. 　50%

D. 　60%

解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、10上市公司发生“提供担保”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。担保事项属于下列情形之一的,还应当在董事会审议通过后提交股东大会审议:(一)单笔担保额超过上市公司最近一期经审计净资产10%的担保;(二)上市公司及其控股子公司对外提供的担保总额,超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;

点击查看答案

459、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务,适用()。

A. 　《证券发行与承销管理办法》

B. 　《首次公开发行股票并上市管理办法》

C. 　《证券发行上市保荐业务管理办法》

D. 　《上市公司信息披露管理办法》

解析：解析首次公开发行股票并在科创板发行上市保荐的特别规定

点击查看答案

39、并购前可以通过哪些渠道对目标公司进行信息收集:

A. 　政府或行业主管部门

B. 　中介服务机构

C. 　专业展览会

D. 　以上均对

解析：解析《上市公司并购重组问答》第49条提到:信息收集是并购活动的起点,在并购活动中,全面收集各方面并购信息,将有助于对目标公司的选择。从信息收集的渠道来说,通常有以下几个方面的信息解析政府或行业主管部门、中介服务机构、专业展览会、互联网专业数据库。

点击查看答案

A. 　三分之一

B. 　二分之一

C. 　三分之二

D. 　四分之三

解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十条

点击查看答案

90、上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第一章总则-第三条:
上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

点击查看答案

34、关于红筹企业申请科创板上市,有关其市值及财务指标的标准说法正确的是:

A. 　预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年净利润为正

B. 　预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币3亿元

C. 　最近一年营业收入不低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率10%以上

D. 　最近一年营业收入低于5亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10% 以上

解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第38条提到:根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》等相关规定且最近一年净利润为正的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在创业板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请发行股票或存托凭证并在创业板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列上市标准中的一项,发行人的招股说明书和保荐人的上市保荐书应当明确说明所选择的具体上市标准:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元,且最近一年净利润为正;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币 5 亿元。前款所称营业收入快速增长,指符合下列标准之一:(1)最近一年营业收入不低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 10%以上;(2)最近一年营业收入低于 5 亿元的,最近三年营业收入复合增长率 20%以上;受行业周期性波动等因素影响,行业整体处于下行周期的,发行人最近三年营业收入复合增长率高于同行业可比公司同期平均增长水平。

点击查看答案

100、发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十五条:
募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

点击查看答案

解析：解析:《资本运营学习丛书》51题,申报企业在科创板、创业板首次公开发行股票并上市, 交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会( 以下简称“ 上市委”) 审议等环节, 交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过 3 个月。

点击查看答案

468、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过()名。

A. 　15

B. 　25

C. 　35