解析：解析《上市公司并购重组问答》第51条提到:对候选目标公司股东进行初步接触的要点有:①通常情况下买卖双方第一次通过中介进行初步接触;②以考察、学习、业务交流等方式进行初步接触;③对上市公司股东的初步接触要十分慎重;④第一次双方高层见面地点的选择十分重要;⑤尽量保密,避免让目标公司高管知道(股东是非高管情况下)。

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13、证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起个月后,可再次提出证券发行申请。

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第五十条:
证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后,可再次提出证券发行申请。

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90、大型并购基金常常采用( )的方式将上市公司私有化。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》127、并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。

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A. 　发行人及其控股股东

B. 　发行人实际控制人

C. 　相关保荐人

D. 　基金管理人

解析：解析首次公开发行股票并在科创板上市的监督管理和法律责任

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15、公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露,第六十条:
公开募集证券说明书自最后签署之日起六个月内有效。

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27、发行人申请主板上市需要符合下列哪一财务与会计要求:

A. 　最近 2 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元

B. 　最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 2 亿元

C. 　发行前股本总额不少于人民币 2000 万元

D. 　最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%

解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第25条中说明发行人申请主板上市需要符合的财务与会计要求有:1)最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;2)最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元;3)发行前股本总额不少于人民币 3000 万元;最近一期末无形资产占净资产的比例不高于 20%等。

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129、证券监管机构禁止关联交易。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在、、、、、、根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020 年 7 月修正)》,发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。、、、、、、可以看出,证券监管机构并未禁止关联交易、、、、、、。

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解析：解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十三条

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》76、发行人实际控制人为国资监管机构的,如何认定同业竞争?答:发行人实际控制人、、、、、、实际控制人为副省级以下的国资监管机构的,对国资监管机构及其控制的其他企业进行全面核查与披露,与发行人存在相同或者相似业务的,应当提供充分证据证明不构成重大不利影响的同业竞争。

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