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360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:C

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第九条】

资本运营技能竞赛题库
129、 证券监管机构禁止关联交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-efd8-c003-bc7499099f01.html
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26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-37c0-c044-ce3414c8e901.html
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112、股权收购的方式有四种,以下不属于股权收购的方式的是()
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352、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
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30、申请科创板上市需要具备哪些条件:
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111、 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票;向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让,且所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e038-c003-bc7499099f04.html
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132、上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价_______的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4460-c003-bc7499099f01.html
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485、上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取()年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施。对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-8768-c044-ce3414c8e902.html
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312、内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-6a40-c044-ce3414c8e900.html
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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5a60-c003-bc7499099f00.html
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单选题
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资本运营技能竞赛题库

360、发行人是依法设立且持续经营年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A、 1

B、 2

C、 3

D、 4

答案:C

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第九条】

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相关题目
129、 证券监管机构禁止关联交易。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、 关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在、、、、、、根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020 年 7 月修正)》,发行人应完整披露关联方关系并按重要性原则恰当披露关联交易。、、、、、、可以看出,证券监管机构并未禁止关联交易、、、、、、。

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26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:

A.  发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责

B.  发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

C.  发行人的董监高最近36个月内未受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内未受到证券交易所公开谴责

D.  以上均正确

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第24条中申请主板上市需要符合的规范运行要求说明。根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020年7月修正)》,企业申请在主板上市,应当符合下列规范运行要求:(一)发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;(二)发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;(三)发行人的董监高不得:最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;发行人不得:最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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112、股权收购的方式有四种,以下不属于股权收购的方式的是()

A.  强制收购

B.  善意收购

C.  敌意收购

D.  非标购

解析:解析《上市公司并购重组问答》第14问什么是股权收购“股权收购的方式有强制收购、敌意收购、善意收购和标购(收购人不直接向目标公司董事会发出收购要约,而是以高于该股票市价的报价,向目标公司股东进行招标的收购行为)四种”。

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352、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。

A.  发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.  发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.  发行后股本总额不少于一千万元

D.  发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件

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30、申请科创板上市需要具备哪些条件:

A.  发行后股本总额不低于人民币 3000 万元

B.  公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

C.  公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上

D.  以上都对

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第30条提到:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》,发行人申请在上交所科创板上市,应当符合下列条件:(1)符合中国证监会规定的发行条件;(2)发行后股本总额不低于人民币 3000 万元;(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上; 公司股本总额超过人民币4 亿元的,公开发行股份的比例为10%以上;(4)市值及财务指标符合本规则规定的标准;上交所规定的其他上市条件。

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111、 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票;向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让,且所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第六十三条

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132、上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价_______的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十八条:上市公司授予激励对象限制性股票的价格低于市场参考价百分之五十的,应当符合交易所有关规定,并应当说明定价依据及定价方式。

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485、上市公司在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取()年内不接受上市公司发行证券相关文件的监管措施。对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。

A.  二

B.  三

C.  五

D.  十

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第七十六条

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312、内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得( )

A.  利用内幕信息买卖上市公司股票

B.  建议他人买卖上市公司股票

C.  利用内幕信息买卖上市公司股票或者建议他人买卖上市公司股票

D.  建议亲戚、朋友买卖上市公司股票

解析:解析内幕信息知情人在内幕信息依法公开前,不得利用内幕信息买卖上市公司股票,或者建议他人买卖上市公司股票。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十七条)

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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近( )个月内不存在违规对外提供担保的行为。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第一节一般规定-第六条:
上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

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