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365、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

A、 5

B、 7

C、 10

D、 15

答案:A

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第五章发行承销的特别规定第五十四条】中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

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508、公司2025年资产证券化率计划达到( )。
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82、证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前,发行人应当及时更新信息披露文件内容;保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责;发生重大事项的,发行人、保荐人应当及时向交易所报告。交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向( )报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-b820-c003-bc7499099f02.html
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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司 性的基本要求。
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119、董事、高级管理人员不得兼任_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-3c90-c003-bc7499099f05.html
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60、科创公司在出现以下( )的情况时,股票应当终止上市。
Ⅰ、 构成欺诈发行、重大信息披露违法
Ⅱ、 丧失持续经营能力,财务指标触及终止上市标准
Ⅲ、 股票交易量、股价、市值等交易指标触及终止上市标准
Ⅳ、 规范运作方面存在重大缺陷
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319、下列哪项不符合公司及控股上市公司股东单位的行为( )
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152、建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的 和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力
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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1300-c003-bc7499099f00.html
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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。
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392、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,应当回避。
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365、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

A、 5

B、 7

C、 10

D、 15

答案:A

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第五章发行承销的特别规定第五十四条】中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

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重点任务主要指标2022年2025年
大力推进上市工作上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)7202400
深化证券化产品运用证券化资产总额(亿元)200600
合计上市公司数量34-5
证券化资产总额(亿元)9203000
资产证券化率8、00%20、00%

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82、证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前,发行人应当及时更新信息披露文件内容;保荐人及证券服务机构应当持续履行尽职调查职责;发生重大事项的,发行人、保荐人应当及时向交易所报告。交易所应当对上述事项及时处理,发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向( )报告。

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第二十六条

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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司 性的基本要求。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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119、董事、高级管理人员不得兼任_______。

解析:解析:根据《公司法》相关规定:董事、高级管理人员不得兼任监事。

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60、科创公司在出现以下( )的情况时,股票应当终止上市。
Ⅰ、 构成欺诈发行、重大信息披露违法
Ⅱ、 丧失持续经营能力,财务指标触及终止上市标准
Ⅲ、 股票交易量、股价、市值等交易指标触及终止上市标准
Ⅳ、 规范运作方面存在重大缺陷

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解析:解析《科创板上市公司持续监管办法(试行)》第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条。

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319、下列哪项不符合公司及控股上市公司股东单位的行为( )

A.  诚实守信

B.  履行承诺

C.  维护公司和全体股东权益

D.  维护上市公司中立性

解析:解析公司及控股上市公司股东单位应当诚实守信、依法行使权利,严格履行承诺,维护上市公司独立性,维护公司和全体股东权益
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152、建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的 和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第七节第十五条
建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的风险意识和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力。

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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:题述情况下,承担责任的顺序是“约定的责任承担比例”→“出资比例”→“均等分担”。题干中漏掉了按照“约定的责任承担比例”的内容,因此错误。

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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A.  伪造或者变造签字、盖章

B.  重大事项未报告或者未披露

C.  以不正当手段干扰审核注册工作

D.  制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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392、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,应当回避。

A.  中小投资者

B.  战略投资者

C.  关联股东

D.  原股东

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十条】

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