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379、交易所应当建立,及时总结发行上市审核和发行承销监管的工作情况,并报告中国证监会。

A、 检查抽查制度

B、 内部防火墙制度

C、 定期报告制度

D、 监督监察制度

答案:C

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十一条】

资本运营技能竞赛题库
18.上市公司并购整合过程中与第三方如何规范合作?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-8e90-c003-bc7499099f02.html
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3、上市公司重大资产重组存在下列情形的,应当提交并购重组委审核:
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134、关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及_______,被证券监管机构列为上市审核重点事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4460-c003-bc7499099f03.html
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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-fa88-c003-bc7499099f01.html
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53、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥的情形,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务。
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85、在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为( )
Ⅰ、 变更股本结构(包括增资、减资)
Ⅱ、 进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为
Ⅲ、 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保
Ⅳ、 向股东分配红利或其他任何形式的分配
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75、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 的 ,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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25、交易结构设计中应该关注( )交易双方的需求及关注问题,( )交易结构的合规性及可操作性,( )( )等问题。
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54.科创板对发行人行业的要求有哪些?
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322、关于公司和股东单位对公司控股上市公司的信息披露,做法正确的是( )
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题目内容
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单选题
)
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资本运营技能竞赛题库

379、交易所应当建立,及时总结发行上市审核和发行承销监管的工作情况,并报告中国证监会。

A、 检查抽查制度

B、 内部防火墙制度

C、 定期报告制度

D、 监督监察制度

答案:C

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十一条】

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相关题目
18.上市公司并购整合过程中与第三方如何规范合作?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第180条

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3、上市公司重大资产重组存在下列情形的,应当提交并购重组委审核:

A.  出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到50%以上

B.  出售全部经营性资产,同时购买其他资产

C.  购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度合并财务会计报告期末资产总额的比例达到30%以上

D.  购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。

解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第二十七条规定:上市公司重大资产重组存在下列情形之一的,应当提交并购重组委审核:(一)上市公司出售资产的总额和购买资产的总额占其最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例均达到70%以上;(二)上市公司出售全部经营性资产,同时购买其他资产;(三)中国证监会在审核中认为需要提交并购重组委审核的其他情形

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134、关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及_______,被证券监管机构列为上市审核重点事项。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第81条:关联交易是普遍存在的经济现象,直接关系到 发行人业绩真实性、业务独立性以及内控有效性,被证券监管机构列为上市审核重点事项。

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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第94条:发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、取得土地的具体安排、进度等。保荐机构、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风险等进行核查并发表明确意见。

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53、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥的情形,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第五章第五十五条“ 国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务:(一)服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥;(二)在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;(三)因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失;(四)违反相关规定,被政府有关部门予以行政处罚而影响业务开展;(五)拒绝接受国资监管机构对其相关业务开展监督检查;(六)不能满足国资监管机构监管要求的其他情形。”

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85、在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为( )
Ⅰ、 变更股本结构(包括增资、减资)
Ⅱ、 进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为
Ⅲ、 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保
Ⅳ、 向股东分配红利或其他任何形式的分配

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第169条:通常会在交易文件中约定,在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为:①停止经营任何业务、变更经营范围或主营业务、扩张非主营业务或在正常业务过程之外经营任何其他业务;②变更股本结构(包括增资、减资);③发行任何类型的证券或发行取得任何类型证券的权利;④制定与任何员工相关的利润分享计划;⑤进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为;;⑥购买、出售、租赁或以其他方式处置任何资产,但在正常业务过程中发生的除外;⑦缔结、在任何重大方面修订或变更、终止任何重大合同,放弃或转让其项下的任何重大权利,但在正常业务过程中发生的除外;⑧启动、中止或终止对主营业务具有重要影响的任何诉讼、仲裁或其他法律程序;⑨设立或终止子公司,或与第三方合资、合伙或其他形式的合作;⑩转让、许可或以其他方式处理知识产权; 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保;改变决策机构(包括董事会)的规模、代表分配和表决机制;向股东分配红利或其他任何形式的分配;

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75、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 的 ,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2138-c003-bc7499099f05.html
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25、交易结构设计中应该关注( )交易双方的需求及关注问题,( )交易结构的合规性及可操作性,( )( )等问题。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第98题,在交易结构设计中,应当重点关注以下问题:(1)交易双方的需求及关注问题,(2)交易结构的合规性及可操作性,(3)交易税负。

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54.科创板对发行人行业的要求有哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-b1b8-c003-bc7499099f03.html
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322、关于公司和股东单位对公司控股上市公司的信息披露,做法正确的是( )

A.  不配合公司控股上市公司履行信息披露义务

B.  要求公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息

C.  积极配合公司控股上市公司履行信息披露义务

D.  协助公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息

解析:解析公司和股东单位积极配合公司控股上市公司履行信息披露义务,不得要求或者协助公司控股上市公司隐瞒应当披露的信息。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第十五条)

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