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380、证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A、 三个月至三年

B、 一年至三年

C、 三个月至一年

D、 三年至五年

答案:A

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十六条】

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22、上市公司召开股东大会,应当聘请证券机构对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具意见书,并与股东大会决议一并披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-99e8-c003-bc7499099f02.html
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11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在( )个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。
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196、证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。
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550、以下哪项不是我国外资并购的主要行业()
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84、不符合国有股东标准,但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配其行为的境内外企业,证券账户标注为“ ”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2520-c003-bc7499099f06.html
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56.创业板的定位是什么?
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50、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。
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213、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司提供担保必须经董事会或股东大会审议并及时披露。董事会权限范围内的担保事项,除应经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的()董事审议同意并作出决议。
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9、拟上市单位可以按照自己实际需求任意选聘中介机构。
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152、下列关于子公司法人资格和民事责任承担的表述中,符合公司法律制度规定的是()。
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380、证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A、 三个月至三年

B、 一年至三年

C、 三个月至一年

D、 三年至五年

答案:A

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十六条】

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相关题目
22、上市公司召开股东大会,应当聘请证券机构对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具意见书,并与股东大会决议一并披露。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所科创板股票上市规则》第四章第三节,4、3、7 上市公司召开股东大会,应当聘请律师事务所对股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序及表决结果等事项出具法律意见书,并与股东大会决议一并披露。

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11、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在( )个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露-第五十三条:
证券发行议案经董事会表决通过后,应当在二个工作日内报告证券交易所,公告召开股东大会的通知。

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196、证券公司持续合规状况的评价依据之一为()采取的行政处罚措施、行政监管措施。

A.  中国证监会

B.  司法机关

C.  中国证监会及其派出机构

D.  中国人民银行

解析:解析证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、行政监管措施及证券期货行业自律组织纪律处分、自律管理措施等情况进行评价。

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550、以下哪项不是我国外资并购的主要行业()

A.  汽车业

B.  零售业

C.  银行业

D.  互联网业

解析:解析《上市公司并购重组问答》第394条:我国外资并购行业主要有汽车业、零售业、银行业、港口业。

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84、不符合国有股东标准,但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配其行为的境内外企业,证券账户标注为“ ”。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》64、 国有股东标识是什么? 答:、、、、、、不符合国有股东标准,但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配其行为的境内外企业,证券账户标注为“CS”。

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56.创业板的定位是什么?

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第34条。

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50、首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 3个完整会计年度。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第20问保荐机构的职责有哪些“首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后 2个完整会计年度。”

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213、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,上市公司提供担保必须经董事会或股东大会审议并及时披露。董事会权限范围内的担保事项,除应经全体董事的过半数通过外,还应当经出席董事会会议的()董事审议同意并作出决议。

A.  全体

B.  二分之一以上

C.  三分之二以上

D.  四分之三以上

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、10上市公司发生“提供担保”交易事项,除应当经全体董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过,并及时披露。

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9、拟上市单位可以按照自己实际需求任意选聘中介机构。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十四条。
第十四条 公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向公司总部专项申请。

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152、下列关于子公司法人资格和民事责任承担的表述中,符合公司法律制度规定的是()。

A.  子公司不具有法人资格,其民事责任由母公司承担

B.  子公司不具有法人资格,其财产不足以清偿的民事责任,由母公司承担

C.  子公司具有法人资格,独立承担民事责任

D.  子公司不具有法人资格,应与母公司共同承担民事责任

解析:解析子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。

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