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400、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币亿元且不超过最近一年末净资产的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

A、　3;20%

B、　3;25%

C、　5;20%

D、　5;25%

答案：A

解析：解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十一条】

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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。

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361、交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请。

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465、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,上市公司发行可转债,应当符合具备健全且运行良好的组织机构并且最近三年平均可分配利润足以支付公司债券()的利息。

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143、股票发行定价中,公开发行股票数量在()万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。

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218、综合应用各种融资方式进行收购的基本原则不包括()。

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193、供应商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营用地以外用途的土地,其供地计划公布后同一宗地只有一个意向用地者的,可纳入协议出让国有土地的范围

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48、企业上市一般需要经历四个阶段,分别是“上市准备阶段”、“报批审核阶段”、“发行上市阶段”和“持续督导阶段”

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45、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。

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34、上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会,应当以( )形式召开,并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。

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122、证券的发行、交易活动,必须遵循_______的原则。

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资本运营技能竞赛题库

400、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币亿元且不超过最近一年末净资产的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

A、　3;20%

B、　3;25%

C、　5;20%

D、　5;25%

答案：A

解析：解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十一条】

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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。

A. 　现场检查

B. 　全面检查

C. 　内部检查

D. 　联合检查

解析：解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第三章注册程序第三十二条

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A. 　三个月

B. 　六个月

C. 　九个月

D. 　十二个月

解析：解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十七条】

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A. 　三个月

B. 　半年

C. 　一年

D. 　两年

解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章发行可转债第十三条

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143、股票发行定价中,公开发行股票数量在()万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。

A. 　1000

B. 　2000

C. 　3000

D. 　4000

解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“公开发行股票数量在2000万股(含)以下且无老股转让计划的,可以通过直接定价的方式确定发行价格。”

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218、综合应用各种融资方式进行收购的基本原则不包括()。

A. 　考量融资成本的高低

B. 　分析融资风险的大小

C. 　重视融资方式对企业资本结构的影响

D. 　调查融资来源对企业经营风险的影响

解析：解析《上市公司并购重组问答》第101题,综合应用这些融资方式进行收购的基本原则如下:融资成本高低、融资风险大小、融资方式对企业资本结构的影响。

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《资本运营学习丛书》第92条:以下五类情形可纳入协议出让国有土地的范围:(1)供应商业、旅游、娱乐和商品住宅等各类经营性用地以外用途的土地,其供地计划公布后同一宗地只有一个意向用地者的;……

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48、企业上市一般需要经历四个阶段,分别是“上市准备阶段”、“报批审核阶段”、“发行上市阶段”和“持续督导阶段”

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第12问上市是什么。

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十九条“国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。”

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34、上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会,应当以( )形式召开,并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。

解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十二条规定:交易对方已经与上市公司控股股东就受让上市公司股权或者向上市公司推荐董事达成协议或者默契,可能导致上市公司的实际控制权发生变化的,上市公司控股股东及其关联人应当回避表决。上市公司就重大资产重组事宜召开股东大会,应当以现场会议形式召开,并应当提供网络投票或者其他合法方式为股东参加股东大会提供便利。

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122、证券的发行、交易活动,必须遵循_______的原则。

解析：解析:根据《证券法》第三条:证券的发行、交易活动,必须遵循公开、公平、公正的原则。

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