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401、在《首次公开发行股票并上市管理办法》规定发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()以上,但经国务院批准的除外。

A、 2年

B、 3年

C、 5年

D、 1年

答案:B

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第九条:
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

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210、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票上市,应当符合的条件不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-9750-c044-ce3414c8e900.html
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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-1db0-c003-bc7499099f01.html
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121、 保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e808-c003-bc7499099f02.html
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141、上市公司_______,是指上市公司不以上市公司公开发行的证券( )或自有的现金对目标公司进行直接收购,而是通过在上市公司主体以外,利用并购基金或其他独立收购主体的方式,对目标公司进行收购,并在目标公司培育成熟后再装入上市公司的收购方式。
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105、发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取( )内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施;对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。
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204、私募基金有公司制、契约制、有限合伙制;公募基金目前只允许契约制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-2688-c003-bc7499099f02.html
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296、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司日常经营出现某情形时,保荐机构应当就相关事项对公司日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见。下列具体情形中,不应当包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-4b00-c044-ce3414c8e900.html
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510、大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露()以上。
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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续 亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1580-c003-bc7499099f05.html
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44、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东应在股份转让协议签订后10个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金,其余价款应在股份过户前全部结清。
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401、在《首次公开发行股票并上市管理办法》规定发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()以上,但经国务院批准的除外。

A、 2年

B、 3年

C、 5年

D、 1年

答案:B

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第九条:
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

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相关题目
210、 根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行人首次公开发行股票后申请其股票上市,应当符合的条件不包括()。

A.  股票经中国证监会核准已公开发行

B.  具备健全且运行良好的组织机构

C.  具有持续经营能力

D.  公司股本总额不少于人民币3,000万元

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、1发行人首次公开发行股票后申请其股票在上海证券交易所上市,应当符合下列条件:(一)股票已公开发行;(二)具备健全且运行良好的组织机构;(三)具有持续经营能力;(四)公司股本总额不少于人民币5000万元;(五)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例达到10%以上。

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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。

解析:解析:公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展产业并购、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十八条)

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121、 保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七章监督管理和法律责任第七十一条。

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141、上市公司_______,是指上市公司不以上市公司公开发行的证券( )或自有的现金对目标公司进行直接收购,而是通过在上市公司主体以外,利用并购基金或其他独立收购主体的方式,对目标公司进行收购,并在目标公司培育成熟后再装入上市公司的收购方式。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第179条:上市公司体外收购,是指上市公司不以上市公司公开发行的证券(含股票、债券等)或自有的现金对目标公司进行直接收购,而是通过在上市公司主体以外,利用并购基金或其他独立收购主体的方式,对目标公司进行收购,并在目标公司培育成熟后再装入上市公司的收购方式。

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105、发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取( )内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施;对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第六十三条】

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204、私募基金有公司制、契约制、有限合伙制;公募基金目前只允许契约制。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:基金组织形式不同,私募基金有公司制、契约制、有限合伙制;公募基金目前只允许契约制。
(资本运营丛书,101问)

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296、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司日常经营出现某情形时,保荐机构应当就相关事项对公司日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见。下列具体情形中,不应当包括( )。

A.  主要资产被查封、扣押或冻结

B.  未清偿到期债务

C.  出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件

D.  高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3、2、5上市公司日常经营出现以下情形的,保荐机构应当就相关事项对公司日常经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:(一)主要业务停滞或者出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;(二)主要资产被查封、扣押或冻结;(三)未清偿到期重大债务;(四)控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(五)本所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。

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510、大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露()以上。

A.  A级

B.  B级

C.  C级

D.  D级

解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第六节第十一条大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露B级以上,力争获得最高级别A级。高度重视内幕信息管理,在内幕信息公开披露前,严格执行登记程序,杜绝泄露内幕信息事件。

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52、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,上市公司连续 亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份。

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十九条“符合以下情形之一的,国有股东可以非公开协议转让上市公司股份:(一)上市公司连续两年亏损并存在退市风险或严重财务危机,受让方提出重大资产重组计划及具体时间表的”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1580-c003-bc7499099f05.html
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44、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东应在股份转让协议签订后10个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金,其余价款应在股份过户前全部结清。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十六条“国有股东应在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于转让价款30%的保证金,其余价款应在股份过户前全部结清。”

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