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413、转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A、 十个交易日

B、 二十个交易日

C、 三十个交易日

D、 十五个交易日

答案:B

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券第二十二条:转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

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402、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-feb0-c044-ce3414c8e900.html
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301、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司应当在年度报告中披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素,其中宏观环境风险不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-56b8-c044-ce3414c8e900.html
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69.请简要说明注册制和核准制的区别有哪些?
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13.请简要回答企业价值评估市场法的适用条件和评估原理?
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51、对于上市公司而言,下列举措有误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-66a0-c044-ce3414c8e901.html
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6.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商如何保密?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-82d8-c003-bc7499099f02.html
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146、不属于产业性并购与重组性并购主要区别的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-2608-c044-ce3414c8e900.html
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5、拟上市单位违反国家相关法律法规规定的,只能依照国家相关法律法规进行处罚,公司不可依照内部管理规定对其负责人进行处罚。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-8e30-c003-bc7499099f00.html
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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-8b50-c044-ce3414c8e900.html
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90、大型并购基金常常采用 的方式将上市公司私有化。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2cf0-c003-bc7499099f01.html
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413、转股价格应不低于募集说明书公告日前()该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

A、 十个交易日

B、 二十个交易日

C、 三十个交易日

D、 十五个交易日

答案:B

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券第二十二条:转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。

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402、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定自中国证监会核准发行之日起,发行人应在()内发行股票;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.  3个月、3个月

B.  3个月、6个月

C.  6个月、3个月

D.  6个月、6个月

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第三十七条:
中国证监会依照法定条件对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件。自中国证监会核准发行之日起,发行人应在6个月内发行股票;超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-feb0-c044-ce3414c8e900.html
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301、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司应当在年度报告中披露可能对公司产生重大不利影响的风险因素,其中宏观环境风险不包括( )。

A.  行业风险

B.  税收风险

C.  外汇风险

D.  贸易风险

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》8、2、3上市公司应当在年度报告中,遵循关联性和重要性原则,披露下列可能对公司产生重大不利影响的风险因素:、、、、、、(四)行业风险,包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市场容量下滑或者增长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化等;(五)宏观环境风险,包括相关法律、税收、外汇、贸易等政策发生重大不利变化;(六)本所或者公司认定的其他重大风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-56b8-c044-ce3414c8e900.html
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69.请简要说明注册制和核准制的区别有哪些?

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第15问注册制与核准制的区别是什么。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-c158-c003-bc7499099f01.html
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13.请简要回答企业价值评估市场法的适用条件和评估原理?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第92题。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-86c0-c003-bc7499099f04.html
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51、对于上市公司而言,下列举措有误的是( )

A.   保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制

B.   保证股东大会、董事会、监事会规范运作

C.   督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务

D.   保障大股东合法权利,积极履行社会责任,保护利益相关者的基本权益

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第四条:上市公司应当保持健全、有效、透明的治理体系和监督机制,保证股东大会、董事会、监事会规范运作,督促董事、监事和高级管理人员履行忠实、勤勉义务,保障全体股东合法权利,积极履行社会责任,保护利益相关者的基本权益。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-66a0-c044-ce3414c8e901.html
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6.上市公司与交易对方就重大资产重组事宜进行初步磋商如何保密?

解析:解析:(上市公司并购重组问答,205问)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-82d8-c003-bc7499099f02.html
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146、不属于产业性并购与重组性并购主要区别的是()

A.  并购目的不同

B.  并购标的的范围不同

C.  并购采用的支付方式不同

D.  并购后股权结构变化的幅度不同

解析:解析《上市公司并购重组问答》第2问产业性并购与重组性并购有何区别于类似之处“主要区别:并购目的不同、并购标的的范围不同、并购后股权结构变化的幅度不同。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-2608-c044-ce3414c8e900.html
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5、拟上市单位违反国家相关法律法规规定的,只能依照国家相关法律法规进行处罚,公司不可依照内部管理规定对其负责人进行处罚。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第三章第四十一条。
第四十一条 拟上市单位违反国家相关法律法规规定的,除依照国家相关法律法规接受处罚外,公司可以对拟上市单位的主要负责人或对相关行为负直接责任的人员视情节轻重给予警告、记过、记大过、降级、撤职或开除处分,具体处分规定参考《中国南方电网有限责任公司员工处分规定》执行。

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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A.  伪造或者变造签字、盖章

B.  重大事项未报告或者未披露

C.  以不正当手段干扰审核注册工作

D.  制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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90、大型并购基金常常采用 的方式将上市公司私有化。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。

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