A、 6个月
B、 两年
C、 一年
D、 三年
答案：C
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十九条:分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年
A、 6个月
B、 两年
C、 一年
D、 三年
答案：C
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十九条:分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年
A. 考量融资成本的高低
B. 分析融资风险的大小
C. 重视融资方式对企业资本结构的影响
D. 调查融资来源对企业经营风险的影响
解析：解析《上市公司并购重组问答》第101题,综合应用这些融资方式进行收购的基本原则如下:融资成本高低、融资风险大小、融资方式对企业资本结构的影响。
A. 其他业务停滞或出现可能导致其他业务停滞的重大风险事件;
B. 资产被查封、扣押或冻结;
C. 未能清偿到期债务;
D. 实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;
解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第三章第二节,3、2、7上市公司日常经营出现下列情形的,保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重大风险发表意见并披露:(一)主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风险事件;(二)资产被查封、扣押或冻结;(三)未能清偿到期债务;(四)实际控制人、董事长、总经理、财务负责人或核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
A. 子公司不具有法人资格,其民事责任由母公司承担
B. 子公司不具有法人资格,其财产不足以清偿的民事责任,由母公司承担
C. 子公司具有法人资格,独立承担民事责任
D. 子公司不具有法人资格,应与母公司共同承担民事责任
解析：解析子公司具有法人资格,依法独立承担民事责任。
A. 发行申请书
B. 中国证监会核准其股票首次公开发行的文件
C. 有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议
D. 保荐协议和保荐人出具的上市保荐书
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第三章第一节,3、1、2发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市,应当提交下列文件:
(一)上市申请书;
(二)中国证监会关于同意其股票首次公开发行的文件;
(三)申请股票上市的董事会和股东大会决议;
(四)公司营业执照复印件;
(五)公司章程;
(六)经会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;
(七)首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司(以下简称中国结算)托管的证明文件;
(八)首次公开发行结束后,会计师事务所出具的验资报告;
(九)董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;
(十)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;
(十一)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);
(十二)首次公开发行前股东就上市之后1年内锁定股份的承诺函;
(十三)本规则第3、1、5条所述承诺函;
(十四)最近一次的招股说明书;
(十五)按照有关规定编制的上市公告书;
(十六)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;
(十七)律师事务所出具的法律意见书;
(十八)上海证券交易所要求的其他文件。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十九条“国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。”
A. 3
B. 5
C. 7
D. 15
解析：解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第三十四条:
中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第191条。
同时,报告期内发行人会计政策和会计估计应保持一致性,不得随意变更,若有变更应符合企业会计准则的规定。
A. 发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化;
B. 发行人的股权及控制结构影响到公司治理有效性;
C. 发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明;
D. 相关股东采取股份锁定等有利于公司股权及控制结构。
解析：解析《资本运营学习丛书》第41题,发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,如果符合以下情形,可视为公司控制权没有发生变更:
A. 并购目的不同
B. 并购标的的范围不同
C. 并购采用的支付方式不同
D. 并购后股权结构变化的幅度不同
解析：解析《上市公司并购重组问答》第2问产业性并购与重组性并购有何区别于类似之处“主要区别:并购目的不同、并购标的的范围不同、并购后股权结构变化的幅度不同。”
A. 有限合伙制
B. 公司制
C. 契约制
D. 以上都对
解析：解析103、私募股权基金常见的组织形式有哪些?(资本运营丛书,103问)
