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415、认股权证自发行结束至少已满()起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。

A、 三个月

B、 九个月

C、 十二个月

D、 六个月

答案:D

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十四条:认股权证自发行结束至少已满六个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。

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383、上市公司和主承销商可以在符合中国证监会和交易所相关规定前提下约定的情形。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-df70-c044-ce3414c8e900.html
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111、 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票;向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让,且所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e038-c003-bc7499099f04.html
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182、下列关于公司减少注册资本的表述中,不符合公司法律制度规定的是()。
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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-fa88-c003-bc7499099f01.html
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199、我国证券市场监督管理的主要手段是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-7fe0-c044-ce3414c8e900.html
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4、可转换公司债券每张面值是( )元
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118、 《证券发行与承销管理办法》规定的战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e420-c003-bc7499099f05.html
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108、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产 的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-38a8-c003-bc7499099f02.html
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400、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币亿元且不超过最近一年末净资产的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-fac8-c044-ce3414c8e900.html
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185、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
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资本运营技能竞赛题库

415、认股权证自发行结束至少已满()起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。

A、 三个月

B、 九个月

C、 十二个月

D、 六个月

答案:D

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十四条:认股权证自发行结束至少已满六个月起方可行权,行权期间为存续期限届满前的一段期间,或者是存续期限内的特定交易日。

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相关题目
383、上市公司和主承销商可以在符合中国证监会和交易所相关规定前提下约定的情形。

A.  中止发行

B.  终止发行

C.  暂缓发行

D.  撤销发行

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章发行承销的特别规定第七十条】

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111、 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票;向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让,且所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第六十三条

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182、下列关于公司减少注册资本的表述中,不符合公司法律制度规定的是()。

A.  公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表和财产清单

B.  公司减少注册资本时,应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告

C.  公司减少注册资本的,应当自作出减少注册资本决议之日起45日后申请变更登记

D.  公司减少注册资本的,应当自公告之日起45日后申请变更登记

解析:解析选项AB均符合相关规定,问题在于选项CD何者有误。法律规定,公司减资时,债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。言下之意是,公司减资的变更登记时间不应早于自公告之日起满45日时,所以选项D所述正确。由于公告程序后置于决议程序,选项C所述的期间内可能公告期间尚未届满,并不当然可以办理减资的变更登记。因此,本题应选C。

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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第94条:发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、取得土地的具体安排、进度等。保荐机构、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风险等进行核查并发表明确意见。

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199、我国证券市场监督管理的主要手段是()

A.  行政手段

B.  窗口指导

C.  法律手段

D.  经济手段

解析:解析证券市场监管手段:答案:法律手段;答案:经济手段;答案:行政手段
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。

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4、可转换公司债券每张面值是( )元

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第十六条:可转换公司债券每张面值一百元。

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118、 《证券发行与承销管理办法》规定的战略投资者在承诺的持有期限内,可以按规定向证券金融公司借出获得配售的股票。借出期限届满后,证券金融公司应当将借入的股票返还给战略投资者。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第五章发行与承销的特别规定第五十二条。

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108、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产 的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章 发行程序 第二十一条】

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400、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币亿元且不超过最近一年末净资产的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

A.  3;20%

B.  3;25%

C.  5;20%

D.  5;25%

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十一条】

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185、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A.  公司专门负责结算托管的部门

B.  证券交易所

C.  证监会

D.  中国证券登记结算有限责任公司

解析:解析证券自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

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