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418、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,()不得作为特定对象认购证券。

A、 二十四个月内

B、 三十六个月内

C、 十二个月内

D、 永远

答案:C

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十二条:本办法规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。

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165、根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-4548-c044-ce3414c8e901.html
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33、董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-a5a0-c003-bc7499099f01.html
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276、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,退市整理期的交易期限为( )个交易日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-1c20-c044-ce3414c8e901.html
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107、证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行( ),对其他业务事项履行( ),并承担相应法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-df30-c003-bc7499099f01.html
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195、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-7810-c044-ce3414c8e900.html
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135、 并购基金属于公募股权基金的一种,其主要采用向特定机构或个人公开募集的方式筹集资金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-f7a8-c003-bc7499099f01.html
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499、申报企业在科创板首次公开发行股票并上市,交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会审议等环节,交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过()个月,发行人及中介机构回复问询的时间不超过()个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-9ed8-c044-ce3414c8e901.html
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545、以下哪一选项不是认定相关交易行为明显异常的情形()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f8b0-c044-ce3414c8e901.html
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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-06c8-c044-ce3414c8e901.html
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9.科创板、创业板发行上市审核机构审核的主要工作内容是什么?
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418、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,()不得作为特定对象认购证券。

A、 二十四个月内

B、 三十六个月内

C、 十二个月内

D、 永远

答案:C

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十二条:本办法规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。

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相关题目
165、根据公司法律制度的规定,下列关于股份有限公司股份转让的表述中,正确的是()。

A.  公司可以接受本公司股票作为质押权的标的

B.  公司在任何情况下都不得收购本公司股票

C.  股东将无记名股票交付给受让人后即发生转让的效力

D.  上市公司董事会秘书不得买卖本公司股票

解析:解析公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的,选项A错误。将股份用于员工持股计划或者股权激励等情形,公司可以收购本公司股份,选项B错误。无记名股票的转让,由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力,选项C正确。上市公司董事会秘书属于高管,高管可以买卖本公司股票,只是特定期限内不得转让,选项D错误。

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33、董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅涉及信息披露的所有文件,要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第四节,4、4、3 董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

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276、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,退市整理期的交易期限为( )个交易日。

A.  10

B.  15

C.  30

D.  90

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》9、6、2退市整理期的交易期限为十五个交易日。

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107、证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行( ),对其他业务事项履行( ),并承担相应法律责任。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第一章 总则 第七条】

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195、证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式不包括()。

A.  见证开户

B.  网上开户

C.  机构开户

D.  中国结算认可的其他非现场开户方式

解析:解析证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中,非现场方式包括见证开户网上开户,以及中国结算认可的其他非现场开户方式。

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135、 并购基金属于公募股权基金的一种,其主要采用向特定机构或个人公开募集的方式筹集资金。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,并购基金属于私募股权基金的一种,其主要采用向特定机构或个人非公开募集的方式筹集资金。

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499、申报企业在科创板首次公开发行股票并上市,交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会审议等环节,交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过()个月,发行人及中介机构回复问询的时间不超过()个月。

A.  3;5

B.  5;5

C.  5;3

D.  3;3

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五节上市常见问题

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545、以下哪一选项不是认定相关交易行为明显异常的情形()

A.  时间吻合程度

B.  信息披露程度

C.  交易背离程度

D.  利益关联程度

解析:解析《上市公司并购重组问答》第369条:根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,相关交易行为明显异常,要综合以下情形,从时间吻合程度、交易背离程度和利益关联程度三方面予以认定。

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131、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,以下()是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。
①国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件
②国有资产监督管理机构关于国有股东划转上市公司股份的批准文件
③国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表
④国有资产监督管理机构、股权管理信息系统出具的统一编号的备案表

A.  ①③

B.  ②③

C.  ①④

D.  ②④

解析:解析《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十条“国有资产监督管理机构关于国有股东无偿划转上市公司股份的批准文件或国有资产监督管理机构、管理信息系统出具的统一编号的备案表是证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户登记手续的必备文件。”

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9.科创板、创业板发行上市审核机构审核的主要工作内容是什么?

解析:解析:《资本运营学习丛书》第54题。

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