A、 募集资金数额不超过项目需要量;
B、 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C、 投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D、 建立募集资金专项存储制度,募集资金不需要存放于公司董事会决定的专项账户
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第十条:
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定:
(一)募集资金数额不超过项目需要量;
(二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定;
(三)除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(四)投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性;
(五)建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
A、 募集资金数额不超过项目需要量;
B、 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C、 投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D、 建立募集资金专项存储制度,募集资金不需要存放于公司董事会决定的专项账户
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第十条:
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定:
(一)募集资金数额不超过项目需要量;
(二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定;
(三)除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(四)投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性;
(五)建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
A. 80
B. 50
C. 75
D. 60
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚-第六十七条:
上市公司披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第186条:……⑤上市公司并购重组业务涉及国资审核程序的,应当在股东大会召开前取得国资管理部门的批复文件。……
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第15问注册制与核准制的区别是什么。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第四十条
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第二十七条规定:收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:对于以募集设立方式设立的股份有限公司,发起人制定的公司章程,还应当召开有其他认股人参加的创立大会,并经出席会议的认股人所持表决权的过半数通过即有效。因此本题题干所述错误。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:对于新引入的私募股权基金,应对私募股权基金是否属于三类股东作出判断,并执行相应核查程序,避免引入契约制私募股权基金从而构成上市审核障碍。
(资本运营丛书,110问)
A. 财务核查
B. 专项核查
C. 现场核查
D. 网络核查
解析：解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第三十一条】
解析：解析:根据《证券法》第一百二十五条 :证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。
