A、 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C、 最近24个月内曾公开发行证券,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
D、 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的50%
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二节发行股票,第十二条
A、 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C、 最近24个月内曾公开发行证券,不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
D、 最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的50%
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二节发行股票,第十二条
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 没收违法所得
D. 公开认定其不适合担任上市公司董事会秘书
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》13、2、3本所可以根据本规则及本所其他规定实施下列纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)公开认定一定期限内不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表;
A. 发生重大亏损或者遭受重大损失
B. 主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序
C. 可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任
D. 公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的10%
解析：解析《深圳证券交易所股票上市规则》7、7、6上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的,应当及时披露相关情况及对公司的影响:(一)发生重大亏损或者遭受重大损失;(二)发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(三)可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任;(四)公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭;(五)重大债权到期未获清偿,或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序;(六)公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押或者报废超过总资产的30%
解析：解析:《上市公司并购重组问答》137、 合并被购买企业和不合并被购买企业对公司财务报表有什么不同影响?答:如果可以合并被购买方的财务报表、、、、、、但如果购买方直接或间接持有被购买方20%以上但不超过50%的表决权时,一般认为对被购买方具有重大影响或共同控制,不能合并被购买方、、、、、、。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十五条规定:中国证监会依照法定条件和法定程序对重大资产重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起30日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。
(资本运营丛书,117问)
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条规定:上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价。前款所称交易均价的计算公式为:董事会决议公告日前20个交易日公司股票交易均价=决议公告日前20个交易日公司股票交易总额/决议公告日前20个交易日公司股票交易总量。
解析：解析:信息披露主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告、临时报告以及涉及控股上市公司重大经营决策或其他应当公告的信息。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第三条)
解析：解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。
A. 募集资金数额不超过项目需要量;
B. 募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定
C. 投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性
D. 建立募集资金专项存储制度,募集资金不需要存放于公司董事会决定的专项账户
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第十条:
上市公司募集资金的数额和使用应当符合下列规定:
(一)募集资金数额不超过项目需要量;
(二)募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规的规定;
(三)除金融类企业外,本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资,不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。
(四)投资项目实施后,不会与控股股东或实际控制人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性;
(五)建立募集资金专项存储制度,募集资金必须存放于公司董事会决定的专项账户。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》137、 合并被购买企业和不合并被购买企业对公司财务报表有什么不同影响?答:如果可以合并被购买方的财务报表、、、、、、但如果购买方直接或间接持有被购买方20%以上但不超过50%的表决权时,一般认为对被购买方具有重大影响或共同控制,不能合并被购买方、、、、、、。
