A、 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十
B、 本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让
C、 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
D、 发行价格不高于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第三章非公开发行股票的条件,第三十八条:
上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:
(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;
(二)本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让;
(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定;
(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
A、 发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十
B、 本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让
C、 本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
D、 发行价格不高于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十
答案：D
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第三章非公开发行股票的条件,第三十八条:
上市公司非公开发行股票,应当符合下列规定:
(一)发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十;
(二)本次发行的股份自发行结束之日起,十二个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,三十六个月内不得转让;
(三)募集资金使用符合本办法第十条的规定;
(四)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。
A. 公司
B. 股东单位
C. 公司控股上市公司
D. 以上都是
解析：解析公司、股东单位、公司控股上市公司开展资本运作应当严格履行内幕信息管理和保密管理规定,禁止以资本运作名义操纵或配合他人操纵公司控股上市公司股票价格谋取私利。
(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第二十一条)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第五章发行与承销的特别规定第五十二条。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》139、 什么是同一控制下的企业合并,什么是非同一控制下的企业合并?不同的企业合并对公司财务报表有什么不同影响?答:同一控制下的企业合并是指、、、、、、所谓非暂时性一般是指合并前同受最终控制方的控制时间在1年以上(含1年),合并后所形成的报告主体在最终控制方的控制时间也要达到1年以上(含1年)。
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第二十七条规定:收购人为终止上市公司的上市地位而发出全面要约的,或者向中国证监会提出申请但未取得豁免而发出全面要约的,应当以现金支付收购价款;以依法可以转让的证券(以下简称证券)支付收购价款的,应当同时提供现金方式供被收购公司股东选择。
解析：解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第二章
从国家政策看,积极的财政政策、稳健的货币政策,将持续激发市场主体活力,推动重大外资项目加快落地,有序推进绿色低碳金融产品和服务开发,推动更多优质资产进入上市公司,推动中央企业结构调整和重组工作取得更大成效。从资本市场看,注册制改革加速推进,多层次资本市场进一步完善,企业资产证券化产品模式在扩募机制、简化结构、滚动发行等方面持续创新,中国资本市场更有活力和韧性,绿色金融及证券化面临有利环境,公司资本运营事业迎来发展良机,主动风险防范措施亟待加强。从公司内部看,加快构建以新能源为主体的新型电力系统,数字产业、人工智能、抽水蓄能、新型储能、电动汽车充换电、综合能源等投资需求巨大,资产负债率管控压力较大,加大权益性融资力度、引入混合所有制分散风险、资产证券化提前变现未来收益、股权激励做实市场化经营等需求更加迫切。
A. 访谈、问卷调查、现场盘点
B. 网络搜证
C. 走访政府部门
D. 以上均正确
解析：解析《上市公司并购重组问答》第61条提到:为了实现尽职调查的目的,尽职调查通常采用的方法包括:①访谈。包括对股东、高管、员工、客户、经销商、同行业竞争对手、原材料供应商、中介机构进行访谈。②查阅相关资料。包括公司提供的原始资料、第三方机构出具的证明资料、权威机构出具的意见、相关政府机关出具的资料等。③现场盘点及查看。④问卷调查。⑤网络搜索及取证。⑥走访政府部门及相关机构。⑦计算、研究、分析。⑧各种方法的综合运用及彼此验证。
解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定:中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后,上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查,并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。
解析：解析:定期报告披露时间期限、内容、格式等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第四条)
A. 1-3
B. 4-7
C. 2-5
D. 3-5
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第五章 信息披露第六十一条上市公司在公开发行证券前的二至五个工作日内,应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
解析：解析:《资本运营学习丛书》第91条:《招标拍卖挂牌出让国有建设用地使用权规定》进一步 明确,工业、商业、旅游、娱乐和商品住宅等经营性用地以 及同一宗地有两个以上意向用地者的,应当以招标、拍卖或 者挂牌方式出让。前款规定的工业用地包括仓储用地,但不包括采矿用地。
