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442、下列关于中国证监会审核发行证券的申请的程序错误的是()。

A、 收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理

B、 中国证监会受理后,对申请文件进行初审

C、 中国证监会审核申请文件

D、 中国证监会作出核准或者不予核准的决定

答案:C

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第四章发行程序,第四十六条:
中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请:
(一)收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理;
(二)中国证监会受理后,对申请文件进行初审;
(三)发行审核委员会审核申请文件;
(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定

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37、中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括 和律师事务所的结论性意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-0db0-c003-bc7499099f03.html
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131、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-f6a0-c003-bc7499099f00.html
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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e038-c003-bc7499099f01.html
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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险
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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。
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98、“很可能”一般指大于50%但小于等于( )的可能性。
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140、不属于我国主板市场发行人主要特点的是()
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26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:
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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。
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89、 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。
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单选题
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442、下列关于中国证监会审核发行证券的申请的程序错误的是()。

A、 收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理

B、 中国证监会受理后,对申请文件进行初审

C、 中国证监会审核申请文件

D、 中国证监会作出核准或者不予核准的决定

答案:C

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第四章发行程序,第四十六条:
中国证监会依照下列程序审核发行证券的申请:
(一)收到申请文件后,五个工作日内决定是否受理;
(二)中国证监会受理后,对申请文件进行初审;
(三)发行审核委员会审核申请文件;
(四)中国证监会作出核准或者不予核准的决定

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相关题目
37、中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括 和律师事务所的结论性意见。

解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十六条规定:中国证监会核准上市公司发行股份购买资产的申请后,上市公司应当及时实施。向特定对象购买的相关资产过户至上市公司后,上市公司聘请的独立财务顾问和律师事务所应当对资产过户事宜和相关后续事项的合规性及风险进行核查,并发表明确意见。上市公司应当在相关资产过户完成后3个工作日内就过户情况作出公告,并向中国证监会及其派出机构提交书面报告,公告和报告中应当包括独立财务顾问和律师事务所的结论性意见。

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131、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的_______。

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十一条:上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十

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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第四十一条,两个工作日内披露

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92、并购整合过程中,可能遇到的风险有( )
Ⅰ、 协同效应风险
Ⅱ、 组织和文化风险
Ⅲ、 资产定价风险
Ⅳ、 资产整合风险

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第178条:并购整合成功的关键关键在于有效地控制以下常见风险: ①协同效应风险。②组织和文化风险。③运营风险。④关键人才流失风险。⑤资产整合风险。

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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A.  伪造或者变造签字、盖章

B.  重大事项未报告或者未披露

C.  以不正当手段干扰审核注册工作

D.  制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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98、“很可能”一般指大于50%但小于等于( )的可能性。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》147、 为什么被购买企业在收购前财务报表上没有与诉讼相关的负债,但收购完成后财务报表上却出现了诉讼负债?答:根据企业会计准则、、、、、、、这里的“很可能”一般指大于50%但小于等于95%的可能性。

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140、不属于我国主板市场发行人主要特点的是()

A.  资本规模较大

B.  经营业绩稳定

C.  基础较好

D.  新业态

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第7问主板的含义和特点是什么。

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26、有关申请主板上市需要符合的规范运行要求中,说法正确的是:

A.  发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责

B.  发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任

C.  发行人的董监高最近36个月内未受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内未受到证券交易所公开谴责

D.  以上均正确

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第24条中申请主板上市需要符合的规范运行要求说明。根据《首次公开发行股票并上市管理办法(2020年7月修正)》,企业申请在主板上市,应当符合下列规范运行要求:(一)发行人已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责;(二)发行人的董事、监事和高级管理人员已经了解与股票发行上市有关的法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任;(三)发行人的董监高不得:最近36个月内受到中国证监会行政处罚,或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责;发行人不得:最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。

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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。

A.  十万元

B.  三十万元

C.  五十万元

D.  一百万元

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、6除本规则第答案:答案:13条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:(一)与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易;

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89、 保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章 信息披露-第四十三条:
发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。

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