A、 保荐人
B、 证券服务机构
C、 上市公司
D、 证券交易所
答案:A
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章总则第五条
A、 保荐人
B、 证券服务机构
C、 上市公司
D、 证券交易所
答案:A
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章总则第五条
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 十二个月
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十七条】
A. 考量融资成本的高低
B. 分析融资风险的大小
C. 重视融资方式对企业资本结构的影响
D. 调查融资来源对企业经营风险的影响
解析:解析《上市公司并购重组问答》第101题,综合应用这些融资方式进行收购的基本原则如下:融资成本高低、融资风险大小、融资方式对企业资本结构的影响。
A. 十个交易日
B. 二十个交易日
C. 三十个交易日
D. 十五个交易日
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券第二十二条:转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A. 本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前十个交易日的公司股票交易均价。
B. 本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日的公司股票交易均价。
C. 本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前六十个交易日的公司股票交易均价。
D. 本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前一百二十个交易日的公司股票交易均价。
解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十一条:上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十。市场参考价为本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前二十个交易日、六十个交易日或者一百二十个交易日的公司股票交易均价之一。
A. 三分之二以上
B. 二分之一以上
C. 全部
D. 二分之一以上三分之二以下
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第四章发行程序-第四十四条:股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,关联股东应当回避。
A. 重大资产重组所涉及的资产定价公允,存在损害上市公司和股东合法权益的情形
B. 有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
C. 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
D. 不会导致上市公司不符合股票上市条件
解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第十条规定:上市公司实施重大资产重组,应当符合下列要求:(一)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;(二)不会导致上市公司不符合股票上市条件;(三)重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;(四)重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法;(五)有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;(六)有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;(七)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第19问资产收购与股权收购各自具有怎样的特点与优劣。
A. 公司股东
B. 公司董事
C. 公司监事
D. 公司经理
解析:解析具有债权人可以申请人民法院指定清算组进行清算的情形,而债权人未提起清算申请,公司股东申请人民法院指定清算组对公司进行清算的,人民法院应予受理。因此本题应选A。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。