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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A、 伪造或者变造签字、盖章

B、 重大事项未报告或者未披露

C、 以不正当手段干扰审核注册工作

D、 制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

答案:D

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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484、上市公司向不特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向()二次配售。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-8768-c044-ce3414c8e901.html
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41、退市整理期的交易期限为10个交易日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ad70-c003-bc7499099f01.html
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21、公司控股上市公司实施并购重组过程中,发生法律、法规要求披露的重大事项,应当及时作出公告;该事项导致本次交易发生实质性变动的,须重新提交()审议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-2ff0-c044-ce3414c8e901.html
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37、确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则说法正确的是:
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265、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后提交( )审议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-0898-c044-ce3414c8e900.html
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13.请简要回答企业价值评估市场法的适用条件和评估原理?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-86c0-c003-bc7499099f04.html
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109、 募集说明书等证券发行信息披露文件所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由符合规定的证券服务机构出具,证券发行信息披露文件报告的出具不需要律师事务所参与。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e038-c003-bc7499099f02.html
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316、关于公司控股上市公司应当做的,不正确的是( )
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392、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,应当回避。
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22.在什么情况下,外国投资者并购境内企业会启动并购安全审查?
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486、保荐人、证券服务机构及其责任人员存在下列情形之一的,中国证监会视情节轻重,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施()。

A、 伪造或者变造签字、盖章

B、 重大事项未报告或者未披露

C、 以不正当手段干扰审核注册工作

D、 制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求

答案:D

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第六章监督管理和法律责任第八十和八十一条,ABC是证监会采取暂停保荐人业务资格三个月至三年监管措施的情形。

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相关题目
484、上市公司向不特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向()二次配售。

A.  所有投资者

B.  网下投资者

C.  证券经销商

D.  原股东

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章发行承销的特别规定第六十九条

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41、退市整理期的交易期限为10个交易日。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第九章第六节,9、6、2 退市整理期的交易期限为15个交易日。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ad70-c003-bc7499099f01.html
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21、公司控股上市公司实施并购重组过程中,发生法律、法规要求披露的重大事项,应当及时作出公告;该事项导致本次交易发生实质性变动的,须重新提交()审议。

A.  董事会

B.  监事会

C.  股东大会

D.  证监会

解析:解析《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》,第二章第三节交易实施中第二十条规定:第二十条公司控股上市公司实施并购重组过程中,发生法律、法规要求披露的重大事项,应当及时作出公告;该事项导致本次交易发生实质性变动的,须重新提交股东大会审议,属于须提交中国证监会核准或交易所审核的交易情形,还须重新报经中国证监会核准或交易所审核。

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37、确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则说法正确的是:

A.  景气行业中的不景气企业

B.  经济界人士不看好行业中的企业

C.  行业中领先的企业

D.  管理层管理观念一致的企业

解析:解析《上市公司并购重组问答》第44条提到:确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则有:景气行业中的不景气企业、经济界人士看好行业中的企业、行业中落后的企业、管理层出现分歧的企业。

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265、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司为关联人提供担保的,不论数额大小,均应当在董事会审议通过后提交( )审议。

A.  监事会

B.  交易所

C.  股东大会

D.  职工大会

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、13上市公司为关联人提供担保的,除应当经全体非关联董事的过半数审议通过外,还应当经出席董事会会议的非关联董事的三分之二以上董事审议同意并作出决议,并提交股东大会审议。

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13.请简要回答企业价值评估市场法的适用条件和评估原理?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第92题。

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109、 募集说明书等证券发行信息披露文件所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由符合规定的证券服务机构出具,证券发行信息披露文件报告的出具不需要律师事务所参与。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第四十七条,法律意见书应当由律师事务所出具,并由至少二名经办律师签署。

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316、关于公司控股上市公司应当做的,不正确的是( )

A.  坚持提质增效

B.  提高资产运营效率

C.  降低固定成本和减少投资

D.  提升企业盈利能力

解析:解析公司控股上市公司应当坚持提质增效,提高资产运营效率,降低营业成本和期间费用,提升企业盈利能力。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第六条)

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392、向本公司特定的股东及其关联人发行证券的,股东大会就发行方案进行表决时,应当回避。

A.  中小投资者

B.  战略投资者

C.  关联股东

D.  原股东

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十条】

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22.在什么情况下,外国投资者并购境内企业会启动并购安全审查?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》406

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