A、 完全
B、 真实
C、 及时
D、 专业
答案:B
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第三十六条
A、 完全
B、 真实
C、 及时
D、 专业
答案:B
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第三十六条
A. 发行过程高效
B. 无法充分获取相关的定价和市场需求信息
C. 市场化程度低
D. 价格发现能力弱
解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势“(2)直接定价发行是指新股网上定价发行价格固定,采用证券交易所的交易系统来发行股票的发行方式,即主承销商利用交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。该定价方式的优势在于网上发行大大减轻了发行组织工作压力,减少了许多不必要的环节,发行过程高效。但其弱点在于承销商和发行人在定价时无法充分获取相关的定价和市场需求信息,市场化程度低、价格发现能力弱,且对承销商的定价能力有较高要求”。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。
A. 并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序
B. 交接日的主要岗位交接
C. 董事会和主要经营层的改选工作
D. 以上都对
解析:解析《上市公司并购重组问答》第175条:管理交接通常包括:①并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序;②交接日的主要岗位交接;③董事会和主要经营层的改选等工作。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场第10问关于北交所含义与特点中“在北交所连续挂牌1年以上并符合其他相关要求可申请转板至创业板或科创板上市,打造可进可退的通道,进一步增强中国资本市场的包容性和适应性,提升资本市场活力。”
A. 正确
B. 错误
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十六条】上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十九条】
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
解析:解析《上市公司并购重组问答》第366条:持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
A. 5
B. 7
C. 10
D. 15
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第五章发行承销的特别规定第五十四条】中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备发行与承销方案。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。
A. 配售对象信息
B. 每股价格
C. 该价格对应的拟申购股数
D. 发行价格区间之外的报价
解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市发行与承销的特别规定
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十六条