331、控股上市公司应按照什么规定最先发生事项的时点,及时披露相关重大事项( )
A. 《上市公司信息披露管理办法》
B. 《中华人民共和国证券法》
C. 《中华人民共和国公司法》
D. 以上都有
解析:解析控股上市公司应当按照《上市公司信息披露管理办法》规定最先发生事项的时点,及时披露相关重大事项。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第二章,第八条)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-8980-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
16. 私募股权基金的定义、投向界定、和投资内容
解析:解析:《资本运营学习丛书》第100条
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-8e90-c003-bc7499099f00.html
点击查看答案
539、如果发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在()以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易,将直接终止本次重大资产重组交易的审核。
A. 15%
B. 20%
C. 25%
D. 30%
解析:解析《上市公司并购重组问答》第361条。如果发现上市公司、占本次重组总交易金额比例在20%以上的交易对方(如涉及多个交易对方违规的,交易金额合并计算),及上述主体的控股股东、实际控制人及其控制的机构存在内幕交易,将直接终止本次重大资产重组交易的审核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f0e0-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案
5、上市公司应当在可转换公司债券期满后 个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节:
发行可转换公司债券,第十八条:上市公司应当在可转换公司债券期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fa28-c003-bc7499099f03.html
点击查看答案
1、 上市公司的盈利能力的可持续性,要求公司最近( )个会计年度连续盈利。
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第一节一般规定,第七条:
上市公司的盈利能力具有可持续性,符合下列规定:最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-5290-c003-bc7499099f00.html
点击查看答案
204、私募基金有公司制、契约制、有限合伙制;公募基金目前只允许契约制。
解析:解析:基金组织形式不同,私募基金有公司制、契约制、有限合伙制;公募基金目前只允许契约制。
(资本运营丛书,101问)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-2688-c003-bc7499099f02.html
点击查看答案
256、根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规定,上市公司董事、监事和高级管理人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由( )作见证。
A. 律师
B. 会计师
C. 评估师
D. 保荐代表人
解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》4、3、4上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,上述人员签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》时,应当由律师见证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-f510-c044-ce3414c8e901.html
点击查看答案
453、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会同意股票注册的决定自作出之日起()内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-54a0-c044-ce3414c8e901.html
点击查看答案
69、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解上市公司经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对上市公司是否符合发行条件独立作出专业判断,并对募集说明书或者其他信息披露文件及其所出具的相关文件的 、 、 负责。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章第六条
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1d50-c003-bc7499099f06.html
点击查看答案
400、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币亿元且不超过最近一年末净资产的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
A. 3;20%
B. 3;25%
C. 5;20%
D. 5;25%
解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十一条】
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-fac8-c044-ce3414c8e900.html
点击查看答案