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19、应当明确的是,内幕人员都为内幕交易者,都受相关法律的禁止和约束。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
应当明确的是,内幕人员并非都为内幕交易者,内幕人员只有利用内幕信息实施了买卖、泄密等内幕交易行为,才受相关法律的禁止和约束。因此,投资者就算通过各种途径获取了内幕信息,成为内幕人员,只要严格遵守信息保密义务并确保不实施内幕交易行为,则不会有违法之嫌。

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45、红筹企业申请科创板上市,市值及财务指标至少需要满足以下条件之一:( )预计市值不低于人民币100亿元;( )预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 亿元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1198-c003-bc7499099f05.html
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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fa28-c003-bc7499099f04.html
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108、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产 的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。
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16. 私募股权基金的定义、投向界定、和投资内容
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85、在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为( )
Ⅰ、 变更股本结构(包括增资、减资)
Ⅱ、 进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为
Ⅲ、 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保
Ⅳ、 向股东分配红利或其他任何形式的分配
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-6a00-c003-bc7499099f01.html
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252、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,直接或间接持有上市公司( )以上股份的自然人,为上市公司的关联自然人。
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58、对于科创公司自愿披露的信息,下列说法有误的是( )
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102、 上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用包销方式发行。
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94、上市公司面临( )的情景时,可采用体外收购的方式:
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资本运营技能竞赛题库

19、应当明确的是,内幕人员都为内幕交易者,都受相关法律的禁止和约束。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
应当明确的是,内幕人员并非都为内幕交易者,内幕人员只有利用内幕信息实施了买卖、泄密等内幕交易行为,才受相关法律的禁止和约束。因此,投资者就算通过各种途径获取了内幕信息,成为内幕人员,只要严格遵守信息保密义务并确保不实施内幕交易行为,则不会有违法之嫌。

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45、红筹企业申请科创板上市,市值及财务指标至少需要满足以下条件之一:( )预计市值不低于人民币100亿元;( )预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 亿元

解析:解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第32条提到:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2020 年 12 月修订)》,符合《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发﹝2018﹞21 号)相关规定的红筹企业,可以申请发行股票或存托凭证并在科创板上市。营业收入快速增长,拥有自主研发、国际领先技术,同行业竞争中处于相对优势地位的尚未在境外上市红筹企业,申请在科创板上市的,市值及财务指标应当至少符合下列标准之一:(1)预计市值不低于人民币 100 亿元;(2)预计市值不低于人民币 50 亿元,且最近一年营业收入不低于人民币 5 亿元。

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6、上市公司公开发行证券的一般规定中要求上市公司最近 个月内不存在违规对外提供担保的行为。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第一节一般规定-第六条:
上市公司的组织机构健全、运行良好,符合下列规定:(五)最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为。

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108、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产 的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章 发行程序 第二十一条】

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16. 私募股权基金的定义、投向界定、和投资内容

解析:解析:《资本运营学习丛书》第100条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-8e90-c003-bc7499099f00.html
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85、在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为( )
Ⅰ、 变更股本结构(包括增资、减资)
Ⅱ、 进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为
Ⅲ、 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保
Ⅳ、 向股东分配红利或其他任何形式的分配

A.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.   Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.   Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:解析《上市公司并购重组问答》第169条:通常会在交易文件中约定,在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为:①停止经营任何业务、变更经营范围或主营业务、扩张非主营业务或在正常业务过程之外经营任何其他业务;②变更股本结构(包括增资、减资);③发行任何类型的证券或发行取得任何类型证券的权利;④制定与任何员工相关的利润分享计划;⑤进行合并、分立、收购、清算、兼并、重组或类似行为;;⑥购买、出售、租赁或以其他方式处置任何资产,但在正常业务过程中发生的除外;⑦缔结、在任何重大方面修订或变更、终止任何重大合同,放弃或转让其项下的任何重大权利,但在正常业务过程中发生的除外;⑧启动、中止或终止对主营业务具有重要影响的任何诉讼、仲裁或其他法律程序;⑨设立或终止子公司,或与第三方合资、合伙或其他形式的合作;⑩转让、许可或以其他方式处理知识产权; 为第三方提供保证、抵押、质押或其他担保;改变决策机构(包括董事会)的规模、代表分配和表决机制;向股东分配红利或其他任何形式的分配;

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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。

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252、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,直接或间接持有上市公司( )以上股份的自然人,为上市公司的关联自然人。

A.  2%

B.  3%

C.  4%

D.  5%

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、3上市公司的关联人包括关联法人(或者其他组织)。、、、、、、具有下列情形之一的自然人,为上市公司的关联自然人:(一)直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人。

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58、对于科创公司自愿披露的信息,下列说法有误的是( )

A.   应当真实、准确、完整

B.   不得利用该等信息不当影响公司股票价格

C.   可以与依法披露的信息相冲突

D.   应当按照同一标准披露后续类似事件

解析:解析《科创板上市公司持续监管办法(试行)》第十三条:科创公司自愿披露的信息应当真实、准确、完整,科创公司不得利用该等信息不当影响公司股票价格,并应当按照同一标准披露后续类似事件。

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102、 上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用包销方式发行。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:规定上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行。

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94、上市公司面临( )的情景时,可采用体外收购的方式:

A.   收购的项目处于培育期,利润很少或不确定,若用上市公司直接收购会导致利润大幅波动

B.   项目存在某种瑕疵,暂时难以进行体内收购,但是由于机会难得,上市公司只能采取体外收购的方式

C.   希望用体外收购的方式减弱整合产生的冲击

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第179条:上市公司在面临以下情景时可采用体外收购的方式: ①收购的项目处于培育期,利润很少或不确定,若用上市公司直接收购会导致利润大幅波动;②项目存在某种瑕疵,暂时难以进行体内收购,但是由于机会难得,上市公司只能采取体外收购的方式;③希望用体外收购的方式减弱整合产生的冲击。

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