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43、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资,经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第四十五条“以下情形经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资:(一)因国有资本布局结构调整需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资;(二)因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资。”

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42、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国家出资企业应当制定其子企业产权转让管理制度,确定审批管理权限。其中,对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的产权转让,须由国家出资企业报上级国资监管机构批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ad70-c003-bc7499099f02.html
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48、企业上市一般需要经历四个阶段,分别是“上市准备阶段”、“报批审核阶段”、“发行上市阶段”和“持续督导阶段”
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6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列哪一情形的,36个月内不得转让:
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23、发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持三分之一以上的表决权通过。
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50、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业 审计报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-1580-c003-bc7499099f03.html
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2)关联交易程序的规范性。
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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-38a8-c003-bc7499099f07.html
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131、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的_______。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4460-c003-bc7499099f00.html
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547、根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第八条规定,上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的,上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前()内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件,并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-fc98-c044-ce3414c8e901.html
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210、契约制私募股权基金组织形式不可以借助信托平台,快速集中大量资金。
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43、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资,经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第四十五条“以下情形经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资:(一)因国有资本布局结构调整需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资;(二)因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资。”

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42、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国家出资企业应当制定其子企业产权转让管理制度,确定审批管理权限。其中,对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的产权转让,须由国家出资企业报上级国资监管机构批准。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第八条”国家出资企业应当制定其子企业产权转让管理制度,确定审批管理权限。其中,对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的产权转让,须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。”

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ad70-c003-bc7499099f02.html
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48、企业上市一般需要经历四个阶段,分别是“上市准备阶段”、“报批审核阶段”、“发行上市阶段”和“持续督导阶段”

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第12问上市是什么。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-b158-c003-bc7499099f03.html
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6、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列哪一情形的,36个月内不得转让:

A.  特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人

B.  特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权

C.  特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月

D.  以上均正确

解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条规定:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份,自股份发行结束之日起12个月内不得转让;属于下列情形之一的,36个月内不得转让:(一)特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人;(二)特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权;(三)特定对象取得本次发行的股份时,对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

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23、发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持三分之一以上的表决权通过。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所科创板股票上市规则》第四章第五节,4、5、2 发行人首次公开发行并上市前设置表决权差异安排的,应当经出席股东大会的股东所持三分之二以上的表决权通过。

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50、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,产权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业 审计报告。

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十一条“产权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应当取得转让标的企业最近一期年度审计报告。”

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2)关联交易程序的规范性。
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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十五条】

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131、上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的_______。

解析:解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第二十一条:上市公司发行股份购买资产的,发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之八十

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4460-c003-bc7499099f00.html
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547、根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第八条规定,上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的,上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前()内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件,并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。

A.  3个月

B.  6个月

C.  9个月

D.  12个月

解析:解析《上市公司并购重组问答》第372条
根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》第八条规定,上市公司涉及行政许可及无先例、存在重大不确定性、需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的重大事项的,上市公司应当向中国证监会提交内幕信息知情人以及直系亲属在事实发生之日起前6个月内有无持有或买卖上市公司股票的相关文件,并充分举证相关人员不存在内幕交易行为。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-fc98-c044-ce3414c8e901.html
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210、契约制私募股权基金组织形式不可以借助信托平台,快速集中大量资金。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:契约制私募股权基金组织形式可以借助信托平台,快速集中大量资金。
(资本运营丛书,103问)

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