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49、根据《证券发行与承销管理办法》,公开发行股票数量在1000万股( 含) 以下且无老股转让计划的, 可以通过直接定价的方式确定发行价格。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。

资本运营技能竞赛题库
42.创业板的市场功能是什么?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-3231-a600-c003-bc7499099f04.html
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38、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照规定履行报告、公告义务,并参照规定办理( )。
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478、中国证监会依法制定募集说明书或者其他证券发行信息披露文件内容与格式准则、编报规则等信息披露规则,对申请文件和信息披露资料的内容、格式、编制要求、披露形式等作出规定。()可以制定信息披露细则或者指引,在中国证监会确定的信息披露内容范围内,对信息披露提出细化和补充要求,报中国证监会批准后实施。
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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司 性的基本要求。
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138、 在规范化运作方面,既要做到杜绝内幕交易,也要做到避免关联交易。
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348、在什么情况下,需要填写单位内幕信息知情人档案( )
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81、收购方尽职调查可以帮助收购方及早发现交易风险,因此通常在初步确定目标公司或几个备选目标公司时,就应该启动尽职调查工作。收购方尽职调查工作可以贯穿交易的整个过程。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c8c8-c003-bc7499099f03.html
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45、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。
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352、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。
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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。
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资本运营技能竞赛题库

49、根据《证券发行与承销管理办法》,公开发行股票数量在1000万股( 含) 以下且无老股转让计划的, 可以通过直接定价的方式确定发行价格。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。

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相关题目
42.创业板的市场功能是什么?
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38、投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照规定履行报告、公告义务,并参照规定办理( )。

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第十五条规定:投资者及其一致行动人通过行政划转或者变更、执行法院裁定、继承、赠与等方式拥有权益的股份变动达到前条规定比例的,应当按照前条规定履行报告、公告义务,并参照前条规定办理股份过户登记手续。

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478、中国证监会依法制定募集说明书或者其他证券发行信息披露文件内容与格式准则、编报规则等信息披露规则,对申请文件和信息披露资料的内容、格式、编制要求、披露形式等作出规定。()可以制定信息披露细则或者指引,在中国证监会确定的信息披露内容范围内,对信息披露提出细化和补充要求,报中国证监会批准后实施。

A.  证券交易所

B.  保荐人

C.  证监会

D.  证券服务机构

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章发行程序第三十九条

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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司 性的基本要求。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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138、 在规范化运作方面,既要做到杜绝内幕交易,也要做到避免关联交易。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》132、上市公司如何与并购基金的管理人进行规范合作?双方合作需要注意哪些事项?答:、、、、、、在规范化运作方面要做到以下几点:①杜绝内幕交易;②避免关联交易;③信息披露要及时、充分;④交易架构设计须合法合规; ⑤并购整合流程须规范,按法规执行有关审批流程。

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348、在什么情况下,需要填写单位内幕信息知情人档案( )

A.  公司总部的重大事项

B.  系统内股东单位研究的重大事项

C.  发生对上市公司股价有重大影响的其他事项

D.  以上都对

解析:解析公司总部、系统内股东单位研究、发起涉及上市公司的重大事项,以及发生对上市公司股价有重大影响的其他事项时,应当参照第十一条的要求填写本单位内幕信息知情人的档案。
(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第三章,第十四条)

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81、收购方尽职调查可以帮助收购方及早发现交易风险,因此通常在初步确定目标公司或几个备选目标公司时,就应该启动尽职调查工作。收购方尽职调查工作可以贯穿交易的整个过程。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第63条提到:收购方尽职调查可以帮助收购方及早发现交易风险,因此通常在初步确定目标公司或几个备选目标公司时,就应该启动尽职调查工作。收购方尽职调查工作可以贯穿交易的整个过程,从目标公司的筛选、交易谈判、交易结构设计、并购协议、并购实施到并购整合等各个阶段,尽职调查可以从不同的角度帮助收购方顺利推进并购交易。而目标公司尽职调查通常在目标公司有出售意愿时进行,以便在潜在买家出现时,可以及时提供相关信息。

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45、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第四十九条“国有股东发行的可交换公司债券交换为上市公司每股股份的价格,应不低于债券募集说明书公告日前1个交易日、前20个交易日、前30个交易日该上市公司股票均价中的最高者。”

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352、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法》,以下关于发行人需满足的发行条件的说法,错误的是( )。

A.  发行人应主营业务、控制权和管理团队稳定,最近二年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大不利变化

B.  发行人最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告

C.  发行后股本总额不少于一千万元

D.  发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市的发行条件

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137、发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、 取得土地的具体安排、进度等。_______、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风 险等进行核查并发表明确意见。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第94条:发行人募投用地尚未取得的,需披露募投用地的计划、取得土地的具体安排、进度等。保荐机构、发行人律师需对 募投用地是否符合土地政策、城市规划、募投用地落实的风险等进行核查并发表明确意见。

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