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54、省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意,可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第六条“省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意,可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。”

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4、可转换公司债券每张面值是 元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad44-fa28-c003-bc7499099f02.html
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351、( )是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f8b0-c044-ce3414c8e900.html
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181、某公司注册资本为6000万元,2015年该公司提取的法定公积金累计额为4000万元,该公司拟用法定公积金转增公司资本。根据公司法律制度的规定,该公司法定公积金转增资本的最高额为()万元。
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138、私募股权基金是私募投资基金中主要投资于非公开交易企业股权的基金,投资内容主要包括_______和上市公司非公开交易股权两种。
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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用( )方式确定利率和发行对象。
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190、 如果关联方、关联交易涉及的业务对于发行人日常 经营活动较为重要,或者在发行人产供销任意环节中扮演了 重要角色,进行剥离或转让会影响经营业务的完整性、经营 发展的可持续性等,发行人可以对关联方实施剥离。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1ad0-c003-bc7499099f05.html
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238、 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。出现延期或者取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少()发布通知,说明延期或者取消的具体原因。
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308、上市公司内幕信息如涉及国家秘密、公司秘密或公司内部文件资料及敏感信息的,按( )
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72、对于关联董事的定义,下列标准不正确的是( )
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54、省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意,可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第六条“省级国有资产监督管理机构报经省级人民政府同意,可以将地市级以下有关上市公司国有股权变动的监督管理交由地市级国有资产监督管理机构负责。”

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4、可转换公司债券每张面值是 元

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第十六条:可转换公司债券每张面值一百元。

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351、( )是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。

A.  主板市场

B.  创业板市场

C.  中小板市场

D.  四板市场

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法

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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A.  敏感期

B.  初始期

C.  结束期

D.  沉默期

解析:解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

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181、某公司注册资本为6000万元,2015年该公司提取的法定公积金累计额为4000万元,该公司拟用法定公积金转增公司资本。根据公司法律制度的规定,该公司法定公积金转增资本的最高额为()万元。

A.  1000

B.  2500

C.  3000

D.  4000

解析:解析《公司法》规定,法定公积金转增资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。题述转增前公司注册资本6000万元,则该次转增后留存的法定公积金应不少于6000×25%=1500万元。鉴于该公司目前法定公积金累计额为4000万元,本次最多可转增资本4000-1500=2500万元,本题应选B。

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138、私募股权基金是私募投资基金中主要投资于非公开交易企业股权的基金,投资内容主要包括_______和上市公司非公开交易股权两种。

解析:解析:《资本运营学习丛书》第100条:私募股权基金是私募投资基金中主要投资于 非公开交易企业股权的基金,投资内容主要包括非上市公司股权和上市公司非公开交易股权两种。

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77、《科创板上市公司证券发行注册管理办法( )》规定,向特定对象发行的可转债应当采用( )方式确定利率和发行对象。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第五十八条

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190、 如果关联方、关联交易涉及的业务对于发行人日常 经营活动较为重要,或者在发行人产供销任意环节中扮演了 重要角色,进行剥离或转让会影响经营业务的完整性、经营 发展的可持续性等,发行人可以对关联方实施剥离。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》第86条:如果关联方、关联交易涉及的业务对于发行人日常 经营活动较为重要,或者在发行人产供销任意环节中扮演了 重要角色,进行剥离或转让会影响经营业务的完整性、经营 发展的可持续性等,发行人可以对关联方实施并购。

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238、 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。出现延期或者取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少()发布通知,说明延期或者取消的具体原因。

A.  二个交易日

B.  三个交易日

C.  二日

D.  五个交易日

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第四章第二节,4、2、6发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不得延期或者取消,股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现股东大会延期或者取消、提案取消的情形,召集人应当在原定会议召开日前至少2个交易日发布公告,说明延期或者取消的具体原因。延期召开股东大会的,还应当披露延期后的召开日期。

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308、上市公司内幕信息如涉及国家秘密、公司秘密或公司内部文件资料及敏感信息的,按( )

A.  国家有关保密规定执行

B.  公司有关保密规定执行

C.  行业有关保密规定执行

D.  国家、公司有关保密规定执行

解析:解析上市公司内幕信息如涉及国家秘密、公司秘密或公司内部文件资料及敏感信息的,按国家、公司有关保密规定执行。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第二章,第十条)

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72、对于关联董事的定义,下列标准不正确的是( )

A.   拥有交易对方直接或者间接控制权的

B.   为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员

C.   在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职

D.   与交易对方受同一法人或者其他组织或者自然人直接或者间接控制

解析:解析《资本运营学习丛书》第90条:(一)为交易对方;(二)拥有交易对方直接或者间接控制权的;(三)在交易对方任职,或者在能直接或间接控制该交易对方的法人或其他组织、该交易对方直接或者间接控制的法人或其他组织任职;(四)为交易对方或者其直接或者间接控制人的关系密切的家庭成员;(五)为交易对方或者其直接或者间接控制人的董事、监事或高级管理人员的关系密切的家庭成员;(六)中国证监会、本所或者上市公司基于实质重于形式原则认定的其独立商业判断可能受到影响的董事。

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