A、正确
B、错误
答案：B
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第九条规定:收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的,不得收购上市公司。
A、正确
B、错误
答案：B
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第九条规定:收购人进行上市公司的收购,应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。收购人未按照本办法规定聘请财务顾问的,不得收购上市公司。
A. 因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;
B. 因信息披露或者规范运作等方面存在重大缺陷,被上海证券交易所要求限期改正;
C. 公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;
D. 可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况;
解析：解析《上海证券交易所股票上市规则》第七章第二节,7、2、1发生以下可能对可转换公司债券交易或者转让价格产生较大影响的重大事项之一时,上市公司应当及时披露:(一)《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款规定的重大事项;(二)因配股、增发、送股、派息、分立、减资及其他原因引起发行人股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书或者重组报告书约定的转股价格修正条款修正转股价格;(三)向不特定对象发行的可转换公司债券未转换的面值总额少于3000万元;(四)公司信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息;(五)可转换公司债券担保人发生重大资产变动、重大诉讼,或者涉及合并、分立等情况;(六)资信评级机构对可转换公司债券的信用或者公司的信用进行评级并已出具信用评级结果;(七)中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
A. 独立的审核部门
B. 行业咨询专家库
C. 创业板决策委员会
D. 创业板上市委员会
解析：解析首次公开发行股票并在创业板上市的注册程序
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第10问全国中小企业股份转让系统(新三板)、北交所的含义和特点是什么“全国中小企业股份转让系统俗称新三板,是经国务 院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让 系统有限责任公司为其运营管理机构”。
解析：解析:(资本运营丛书,120问)
A. 最近 2 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1000万元
B. 最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 2 亿元
C. 发行前股本总额不少于人民币 2000 万元
D. 最近一期末无形资产占净资产的比例不高于20%
解析：解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第25条中说明发行人申请主板上市需要符合的财务与会计要求有:1)最近 3 个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币 3000 万元,净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;2)最近 3 个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币 5000 万元;或者最近 3 个会计年度营业收入累计超过人民币 3 亿元;3)发行前股本总额不少于人民币 3000 万元;最近一期末无形资产占净资产的比例不高于 20%等。
A. 重大资产重组所涉及的资产定价公允,存在损害上市公司和股东合法权益的情形
B. 有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形
C. 符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定
D. 不会导致上市公司不符合股票上市条件
解析：解析《上市公司重大资产重组管理办法》第十条规定:上市公司实施重大资产重组,应当符合下列要求:(一)符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定;(二)不会导致上市公司不符合股票上市条件;(三)重大资产重组所涉及的资产定价公允,不存在损害上市公司和股东合法权益的情形;(四)重大资产重组所涉及的资产权属清晰,资产过户或者转移不存在法律障碍,相关债权债务处理合法;(五)有利于上市公司增强持续经营能力,不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形;(六)有利于上市公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面与实际控制人及其关联人保持独立,符合中国证监会关于上市公司独立性的相关规定;(七)有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理结构。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:公募基金是指以公开方式向社会公众投资者募集资金,并以证券为主要投资对象的证券投资基金。
(资本运营丛书,101问)
A. 5
B. 7
C. 15
D. 20
解析：解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第三条中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在5个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。
解析：解析:定期报告披露时间期限、内容、格式等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第四条)
A. 6个月
B. 两年
C. 一年
D. 三年
解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十九条:分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年
