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87、 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第三章 发行程序-第三十三条:
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。

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161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-19c8-c003-bc7499099f01.html
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376、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。
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57.发现目标公司的途径有哪些?
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516、以下哪项程序不是拟上市单位在股票挂牌交易前需要履行的程序()。
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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。
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408、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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421、科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到()以上,且超过5000万元人民币。
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156、公司系统各单位开展上市工作应当符合公司发展战略和规划,符合“有利于国有资本保值增值、有利于提高( )、有利于放大国有资本功能”的总体要求。
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103、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资在完成决策批准程序后,应当由增资企业委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。以下哪种情形(),按照《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决策程序后,不属于可以依据评估报告或最近一期审计报告确定企业资本及股权比例:
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218、属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。
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判断题
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资本运营技能竞赛题库

87、 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第三章 发行程序-第三十三条:
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。

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161、公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高 和核心竞争力。

解析:解析:公司控股上市公司应当聚焦主业发展,做精专业,提升自主创新能力、专业化经营水平,提高市场占有率和核心竞争力。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第五条)

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376、中国证监会作出予以注册的决定后,发行人与主承销商应当及时向交易所报备。交易所在五个工作日内无异议的,发行人与主承销商可以依法刊登招股意向书,启动发行工作。

A.  管理方案

B.  承销方案

C.  发行与承销方案

D.  发行与管理方案

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章发行承销的特别规定第五十四条】

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57.发现目标公司的途径有哪些?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第45条。

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516、以下哪项程序不是拟上市单位在股票挂牌交易前需要履行的程序()。

A.  路演

B.  定价

C.  配售

D.  贷款

解析:解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十六条。第三十六条拟上市单位取得证券监管机构同意发行或注册的意见后,按规定向交易场所提交发行上市阶段的信息披露、发行申请文件、上市申请文件等有关发行上市的材料。拟上市单位履行路演、定价、配售等程序后,首次公开发行的股票在证券交易所挂牌交易。

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200、科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。

A.  前五个交易日

B.  前十个交易日

C.  前十个自然日

D.  一个月内

解析:解析根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》,科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为20%。首次公开发行上市的股票,上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

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408、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.  百分之五十

B.  百分之六十

C.  百分之七十

D.  百分之三十

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第二节发行股票-第十二条:控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

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421、科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到()以上,且超过5000万元人民币。

A.  70%

B.  50%

C.  30%

D.  80%

解析:解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第四条:科创公司实施重大资产重组,按照《重组办法》第十二条予以认定,但其中营业收入指标执行下列标准:购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占科创公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上,且超过5000万元人民币。

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156、公司系统各单位开展上市工作应当符合公司发展战略和规划,符合“有利于国有资本保值增值、有利于提高( )、有利于放大国有资本功能”的总体要求。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第一节第三条。
第三条 公司系统各单位开展上市工作应当符合公司发展战略和规划,符合“有利于国有资本保值增值、有利于提高国有经济竞争力、有利于放大国有资本功能”的总体要求,符合公司主责主业发展及转型方向,主营业务明确,股权结构清晰,具备良好的业务发展前景,具有较强整合内外部资源的能力。

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103、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,企业增资在完成决策批准程序后,应当由增资企业委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。以下哪种情形(),按照《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决策程序后,不属于可以依据评估报告或最近一期审计报告确定企业资本及股权比例:

A.  增资企业原股东同比例增资的;

B.  履行出资人职责的机构对国家出资企业增资的;

C.  国有控股或国有实际控制企业对其非独资子企业增资的;

D.  增资企业和投资方均为国有独资或国有全资企业的。

解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)第三章企业增资第三十八条“企业增资在完成决策批准程序后,应当由增资企业委托具有相应资质的中介机构开展审计和资产评估。以下情形按照《中华人民共和国公司法》、企业章程履行决策程序后,可以依据评估报告或最近一期审计报告确定企业资本及股权比例:(一)增资企业原股东同比例增资的;(二)履行出资人职责的机构对国家出资企业增资的;(三)国有控股或国有实际控制企业对其独资子企业增资的;(四)增资企业和投资方均为国有独资或国有全资企业的。”

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218、属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:不属于“三类股东”的私募股权基金可以作为发行人的控股股东。
(资本运营丛书,114问)

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