A、正确
B、错误
答案:A
解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章 信息披露-第四十三条:
发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。
A、正确
B、错误
答案:A
解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章 信息披露-第四十三条:
发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签字、盖章,保证招股说明书的内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签字、盖章。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:我国股票发行价格不可以低于票面金额。
A. 管理方案
B. 承销方案
C. 发行与承销方案
D. 发行与管理方案
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章发行承销的特别规定第五十四条】
A. 1/4
B. 1/3
C. 1/2
D. 2/3
解析:解析《上市公司并购重组问答》第366条:⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;
A. 开除
B. 记处分
C. 追究其法律责任
D. 视情节轻重,按有关规定给与处分或者追究其法律责任
解析:解析对于违反本细则,擅自泄露内幕信息的内幕信息知情人,公司将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响,按照有关规定对相关责任人给予处分,并可以依据法律、法规和规范性文件,追究其法律责任;构成犯罪的,将依法移送司法机关追究其刑事责任。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第五章,第二十条)
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第十六条:可转换公司债券每张面值一百元。
A. 融资优势
B. 信息优势
C. 被并购资产的流通优势
D. 聚集并购整合人才的优势
解析:解析《上市公司并购重组问答》第20问上市公司在产业并购中有何优势“融资优势、被并购资产的流通优势、聚集并购整合人才的优势”。
A. 正确
B. 错误
解析:解析:对赌协议也称为估值调整协议,是投资方与融资方在达成协议时,双方对于未来不确定情况的一种约定,实质是期权的一种形式,包括投资方与目标公司股东对赌;投资方与目标公司对赌;投资方与目标公司实际控制人之间对赌。
(资本运营丛书,108问)
A. 发行人的董事、监事和高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚
B. 最近3年内,发行人及其控股股东、实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪
C. 最近1年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷
D. 最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化
解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的发行条件
A. 滥用决策权利
B. 滥用股东权利
C. 滥用表决权利
D. 滥用知情权利
解析:解析内幕信息披露前,公司总部、系统内股东单位不得滥用其股东权利、支配地位而要求上市公司向其提供内幕信息。
(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第二章,第五条)
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第六十五条