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90、 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第一章总则-第三条:
上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

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100、 发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原 因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d868-c003-bc7499099f04.html
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151、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十五的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-0360-c003-bc7499099f03.html
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4、中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起()个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。
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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③( )。
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17.并购过渡期通常需要注意哪些问题?
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104、发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的 的,除因不可抗力外,中国证监会在 年内不受理该公司的公开发行证券申请。
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2)关联交易程序的规范性。
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418、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,()不得作为特定对象认购证券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-1620-c044-ce3414c8e902.html
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26、在并购交易结构设计中需要关注与并购交易本身有关的风险和 等风险。
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489、科创板证券发行人是有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从()起计算。
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判断题
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资本运营技能竞赛题库

90、 上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第一章总则-第三条:
上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

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相关题目
100、 发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原 因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十五条:
募集说明书应当约定转股价格调整的原则及方式。发行可转换公司债券后,因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的,应当同时调整转股价格。

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151、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十五的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销的特别规定 第五十三条】,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

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4、中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起()个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  5

解析:解析《上市公司重大资产重组管理办法》第三十条规定:中国证监会核准上市公司重大资产重组申请的,上市公司应当及时实施重组方案,并于实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书,向中国证监会及其派出机构、证券交易所提交书面报告,并予以公告。

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159、对于内幕人员第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型;②特定身份型;③( )。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。

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17.并购过渡期通常需要注意哪些问题?

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第167条

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104、发行人披露盈利预测,利润实现数未达到盈利预测的 的,除因不可抗力外,中国证监会在 年内不受理该公司的公开发行证券申请。

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章 监督管理和法律责任 第六十九条】

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2)关联交易程序的规范性。
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418、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,()不得作为特定对象认购证券。

A.  二十四个月内

B.  三十六个月内

C.  十二个月内

D.  永远

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第七十二条:本办法规定的特定对象违反规定,擅自转让限售期限未满的股票的,中国证监会可以责令改正,情节严重的,十二个月内不得作为特定对象认购证券。

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26、在并购交易结构设计中需要关注与并购交易本身有关的风险和 等风险。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第99题,并购交易的风险包括两个基本方面:一类是与并购交易本身有关的风险;另一类是并购交易后与企业运营有关的风险。

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489、科创板证券发行人是有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从()起计算。

A.  申请发行日

B.  有限责任公司成立日

C.  股份有限公司成立日

D.  股份有限公司注销日

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第十条

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