A、正确
B、错误
答案：A
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件-第三节 发行可转换公司债券-第二十条
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
A、正确
B、错误
答案：A
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件-第三节 发行可转换公司债券-第二十条
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第63条提到:收购方尽职调查可以帮助收购方及早发现交易风险,因此通常在初步确定目标公司或几个备选目标公司时,就应该启动尽职调查工作。收购方尽职调查工作可以贯穿交易的整个过程,从目标公司的筛选、交易谈判、交易结构设计、并购协议、并购实施到并购整合等各个阶段,尽职调查可以从不同的角度帮助收购方顺利推进并购交易。而目标公司尽职调查通常在目标公司有出售意愿时进行,以便在潜在买家出现时,可以及时提供相关信息。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》,第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第二十八条 分离交易的可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十一条
A. 稳健经营
B. 激进经营
C. 紧缩经营
D. 独立经营
解析：解析公司控股上市公司应当坚持稳健经营,按资本市场的规律办事,完善内部控制和合规管理体系,切实防范业务风险、财务风险、监管风险、信息泄露风险等,做到发展与风控能力相匹配。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第七条)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第三章 发行程序-第三十三条:
发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报。特定行业的发行人应当提供管理部门的相关意见。
A. 是否取得合法权属证书或证明其拥有合法所有权的其他文件
B. 是否存在产权纠纷或潜在争议
C. 是否依法履行取得资产的法律程序
D. 是否存在逾期未偿还借款
解析：解析《上市公司并购重组问答》第67条提到:尽职调查主要关注目标公司主要资产是否取得合法权属证书或证明其拥有合法所有权的其他文件,是否存在产权纠纷或潜在争议,是否依法履行取得资产的法律程序。D项属于重大债权债务问题。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“五、机构与人员管理(一)控股股东、实际控制人应当维护上市公司董事会、监事会、业务经营部门或其他机构及其人员的独立运作,不干预上市公司机构的设立、调整或取消,不与上市公司共用机构和人员。”
A. 独立财务顾问一般由上市公司或上市公司的董事会、董事会下设的专门委员会聘请
B. 上市公司独立董事不可单独聘请独立财务顾问
C. 在上市公司收购中,(收购方)财务顾问由被收购方聘请
D. 在上市公司收购中,不可聘请其他专业机构
解析：解析《上市公司并购重组问答》第54条提到:独立财务顾问一般由上市公司或上市公司的董事会、董事会下设的专门委员会聘请;某些情形下,上市公司独立董事可以或必须单独聘请独立财务顾问;在上市公司收购中,(收购方)财务顾问由收购方聘请;在上市公司收购中,可以聘请其他专业机构。
A. 上市公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司股票信息
C. 上市公司业绩预告、业绩快报和盈利预测
D. 上市公司发生重大亏损或者重大损失
解析：解析本细则所称“内幕信息”,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
解析：解析:《公司法》第一百一十七条:股份有限公司设监事会,其成员不得少于三人。
