119、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,以下情形()属于经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资、请选择说法更为完善的选择。
①因国有资本布局结构调整需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资;
②因国有资本转型发展需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资;
③因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业增资
④因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资;
解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第四十五“以下情形经同级国资监管机构批准,可以采取非公开协议方式进行增资:(一)因国有资本布局结构调整需要,由特定的国有及国有控股企业或国有实际控制企业参与增资;(二)因国家出资企业与特定投资方建立战略合作伙伴或利益共同体需要,由该投资方参与国家出资企业或其子企业增资。”
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41.创业板的定位是什么?
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170、定期报告披露时间期限、内容、 等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
解析:解析:定期报告披露时间期限、内容、格式等应当满足《上市公司信息披露管理办法》的相关规定。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第二章,第四条)
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147、按照相关规定,拟上市单位在申报上市前应当取得国有股东标识。拟上市单位逐级向公司总部请示,由公司总部审核报 审批同意后取得国有股东标识。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十三条。
第三十三条 按照相关规定,拟上市单位在申报上市前应当取得国有股东标识。拟上市单位逐级向公司总部请示,由公司总部审核报国务院国资委审批同意后取得国有股东标识。
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件: 中国证监会关于同意其发行的文件 、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。
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150、拟上市单位对上市项目开展 ,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第四十条。
第四十条 拟上市单位对上市项目开展舆情监控,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。
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231、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,科创板上市公司实施重大资产重组的,应当聘请()就重大资产重组出具意见。
A. 会计师
B. 独立财务顾问
C. 咨询机构
D. 辅导机构
解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十一章,11、6上市公司应当聘请独立财务顾问就重大资产重组出具意见。
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363、发行人是依法设立且持续经营以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第十条】发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
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314、对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后( )个交易日内,不得买卖上市公司股票。
解析:解析对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后2个交易日内,不得买卖上市公司股票。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十九条)
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240、 下列()情形的人士不得担任董事会秘书。
A. 最近五年受到过中国证监会的行政处罚
B. 最近五年受到过证券交易所公开谴责
C. 本公司现任监事
D. 最近三年受到过二次以上通报批评
解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第四章第四节,4、4、4具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书:
(一)本规则第4、3、3条规定的不得担任上市公司董事、监事或者高级管理人员的情形;
(二)最近3年受到过中国证监会的行政处罚;
(三)最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评;
(四)本公司现任监事;
(五)上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。
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