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104、 上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形可以向不特定对象发行股票。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第十条

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86、 发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此,发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d098-c003-bc7499099f00.html
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314、对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后( )个交易日内,不得买卖上市公司股票。
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456、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是()。
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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。
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54、控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。
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15、公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。
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198、 在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得发行任何类型的证券或发行取得任何类型证券的权利。
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117、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件作为招股说明书的附件,可以不在交易所网站和中国证监会指定的网站披露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e420-c003-bc7499099f04.html
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427、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()年以上,但经国务院批准的除外。
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17、上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署 ,并报送上海证券交易所和公司董事会。
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判断题
)
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资本运营技能竞赛题库

104、 上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形可以向不特定对象发行股票。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第十条

资本运营技能竞赛题库
相关题目
86、 发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此,发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第二章发行条件-第二十七条:
发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-d098-c003-bc7499099f00.html
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314、对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后( )个交易日内,不得买卖上市公司股票。

A.  3

B.  5

C.  1

D.  2

解析:解析对于知悉上市公司非公开重大事项的内幕信息知情人,自知悉内幕信息之日起,至依法披露后2个交易日内,不得买卖上市公司股票。(中国南方电网有限责任公司上市公司内幕信息管理细则,第四章,第十九条)

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456、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所审核同意后,将发行人注册申请文件报送中国证监会时,不属于应在交易所网站和中国证监会网站公开的文件是()。

A.  发行保荐书

B.  上市保荐书

C.  法律意见书

D.  募集说明书

解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的信息披露要求

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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第四十一条,两个工作日内披露

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54、控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。

解析:解析:《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“九、其他行为规范”中“控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、董事提名权等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。”

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15、公开募集证券说明书自最后签署之日起( )个月内有效。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露,第六十条:
公开募集证券说明书自最后签署之日起六个月内有效。

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198、 在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得发行任何类型的证券或发行取得任何类型证券的权利。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第169条:通常会在交易文件中约定,在过渡期内被收购公司未经上市公司同意不得采取下列行为:①停止经营任何业务、变更经营范围或主营业务、扩张非主营业务或在正常业务过程之外经营任何其他业务;②变更股本结构(包括增资、减资);③发行任何类型的证券或发行取得任何类型证券的权利;……

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117、 保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件作为招股说明书的附件,可以不在交易所网站和中国证监会指定的网站披露。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第四章信息披露第四十八条。保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书的附件,在交易所网站和中国证监会指定的网站披露,以备投资者查阅。

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427、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()年以上,但经国务院批准的除外。

A.  3

B.  5

C.  7

D.  10

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第九条:
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

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17、上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署 ,并报送上海证券交易所和公司董事会。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第三节,4、3、4 上市公司的董事、监事和高级管理人员在公司股票首次公开发行并上市前,新任董事、监事和高级管理人员在获得任命后1个月内,应当按照上海证券交易所相关规定签署《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》,并报送上海证券交易所和公司董事会。声明与承诺事项发生重大变化的(持有本公司的股票情况除外),董事、监事和高级管理人员应当在5个交易日内更新并报送上海证券交易所和公司董事会。

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