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107、 中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的,应当撤销注册。且撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十四条

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70、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常的,上市公司应当立即向当事人进行查询,当事人应当及时予以书面答复,但不需作出公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-c0f8-c003-bc7499099f04.html
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29、科创板对发行人科创属性的支持鼓励条件不包括:
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147、按照相关规定,拟上市单位在申报上市前应当取得国有股东标识。拟上市单位逐级向公司总部请示,由公司总部审核报( )审批同意后取得国有股东标识。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-0258-c003-bc7499099f02.html
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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
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510、大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露()以上。
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358、在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在不严重的“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”行为,中国证监会可以采取的行动不包括( )。
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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。
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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。
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109、上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以 的形式披露交易所审核问询回复意见。
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166、根据公司法律制度的规定,下列关于优先股与普通股股东权利的表述中,正确的()。
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107、 中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的,应当撤销注册。且撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十四条

资本运营技能竞赛题库
相关题目
70、上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常的,上市公司应当立即向当事人进行查询,当事人应当及时予以书面答复,但不需作出公告。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司收购管理办法》第二十条规定:上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人依法披露前,相关信息已在媒体上传播或者公司股票交易出现异常的,上市公司应当立即向当事人进行查询,当事人应当及时予以书面答复,上市公司应当及时作出公告。

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29、科创板对发行人科创属性的支持鼓励条件不包括:

A.  拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义

B.  形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计30项以上

C.  独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的“国家重大科技专项”项目

D.  依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国 家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、 关键材料等,并实现了进口替代

解析:解析《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》第29条提到:根据《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定(2021 年 4 月修订)》,具备下列情形之一, 科技创新能力突出的发行人,不受第五条规定的科创属性指标的限制,支持和鼓励其按照《科创属性评价指引(试行)(2021 年修正)》的规定申报科创板发行上市:(1)拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领 先、引领作用或者对于国家战略具有重大意义;(2)作为主要参与单位或者核心技术人员作为主要参 与人员,获得国家自然科学奖、国家科技进步奖、国家技术 发明奖,并将相关技术运用于主营业务;(3)独立或者牵头承担与主营业务和核心技术相关的 “国家重大科技专项”项目;(4)依靠核心技术形成的主要产品(服务),属于国 家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、 关键材料等,并实现了进口替代;形成核心技术和主营业务收入相关的发明专利(含国防专利)合计 50 项以上。

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147、按照相关规定,拟上市单位在申报上市前应当取得国有股东标识。拟上市单位逐级向公司总部请示,由公司总部审核报( )审批同意后取得国有股东标识。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十三条。
第三十三条 按照相关规定,拟上市单位在申报上市前应当取得国有股东标识。拟上市单位逐级向公司总部请示,由公司总部审核报国务院国资委审批同意后取得国有股东标识。

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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。

解析:解析:公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展产业并购、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十八条)

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510、大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露()以上。

A.  A级

B.  B级

C.  C级

D.  D级

解析:解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第六节第十一条大力推动控股上市公司通过多平台、多方式、多渠道积极主动开展投资者沟通工作,增进投资者对控股上市公司的了解与认同,切实保护中小股东利益,确保获得信息披露B级以上,力争获得最高级别A级。高度重视内幕信息管理,在内幕信息公开披露前,严格执行登记程序,杜绝泄露内幕信息事件。

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358、在创业板首次公开发行与承销过程中,保荐人、证券服务机构存在不严重的“擅自改动注册申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件”行为,中国证监会可以采取的行动不包括( )。

A.  责令改正

B.  监管谈话

C.  三个月到一年内不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施

D.  一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施

解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市的监督管理和法律责任

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108、 证券发行议案经董事会表决通过后,应当在五个工作日内披露,并及时公告召开股东大会的通知。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第四十一条,两个工作日内披露

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266、根据《深圳证券交易所股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易金额在( )以上的关联交易,应当及时披露。

A.  十万元

B.  三十万元

C.  五十万元

D.  一百万元

解析:解析《深圳证券交易所股票上市规则》6、3、6除本规则第答案:答案:13条的规定外,上市公司与关联人发生的交易达到下列标准之一的,应当及时披露:(一)与关联自然人发生的成交金额超过三十万元的交易;

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109、上市公司应当向交易所报送审核问询回复的相关文件,并以 的形式披露交易所审核问询回复意见。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章 发行程序 第二十五条】

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166、根据公司法律制度的规定,下列关于优先股与普通股股东权利的表述中,正确的()。

A.  优先股股东先于普通股股东分配公司红利

B.  公司清算时普通股股东先于优先股股东取得公司剩余财产

C.  优先股股东和普通股股东都可以参与公司决策

D.  优先股股东先于普通股股东分配公司利润

解析:解析优先股股东优先于普通股股东支付股利、分配剩余财产,优先股股东不参与公司决策(注意:普通股股东所得到的超过股息部分的利润,称为红利,优先股股东不参与红利分配)。

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