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121、 保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七章监督管理和法律责任第七十一条。

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150、拟上市单位对上市项目开展 ,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-4c30-c003-bc7499099f04.html
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427、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()年以上,但经国务院批准的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-29a8-c044-ce3414c8e900.html
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40、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人在取得中国证监会同意注册决定后,启动股票公开发行前,应当在企业官网和符合中国证监会规定条件的网站披露招股意向书。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-ad70-c003-bc7499099f00.html
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111、上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的( ),并应当采用( )方式发行。
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37、确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则说法正确的是:
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246、 上海证券交易所将决定终止股票上市的情形是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-e188-c044-ce3414c8e900.html
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108、上市公司发行证券定价中,只使用询价定价的是()
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399、上市公司及其董事、监事、应当在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章,保证信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并声明承担相应的法律责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-f6e0-c044-ce3414c8e901.html
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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在 的隐性红线。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2908-c003-bc7499099f02.html
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339、公司及股东单位和控股上市公司为防止资料泄露未公开重大信息,应当( )
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判断题
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121、 保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将视情节轻重,自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年,责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第七章监督管理和法律责任第七十一条。

资本运营技能竞赛题库
相关题目
150、拟上市单位对上市项目开展 ,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第四十条。
第四十条 拟上市单位对上市项目开展舆情监控,及时制定对项目有不良影响的舆论处理预案。

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427、发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在()年以上,但经国务院批准的除外。

A.  3

B.  5

C.  7

D.  10

解析:解析《首次公开发行股票并上市管理办法》第二章发行条件-第九条:
发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

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40、根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人在取得中国证监会同意注册决定后,启动股票公开发行前,应当在企业官网和符合中国证监会规定条件的网站披露招股意向书。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》56题,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则(2020 年修订)》《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》,发行人在取得中国证监会同意注册决定后,启动股票公开发行前,应当在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露招股意向书。

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111、上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的( ),并应当采用( )方式发行。

解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-e700-c003-bc7499099f00.html
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37、确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则说法正确的是:

A.  景气行业中的不景气企业

B.  经济界人士不看好行业中的企业

C.  行业中领先的企业

D.  管理层管理观念一致的企业

解析:解析《上市公司并购重组问答》第44条提到:确定并购战略后,下一步需要确定目标公司,关于确定目标公司的准则有:景气行业中的不景气企业、经济界人士看好行业中的企业、行业中落后的企业、管理层出现分歧的企业。

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246、 上海证券交易所将决定终止股票上市的情形是()。

A.  在上海证券交易所仅发行A股股票的上市公司,连续100个交易日通过上海证券交易所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股;

B.  在上海证券交易所仅发行B股股票的上市公司,连续10个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元;

C.  上市公司连续20个交易日在上海证券交易所的每日股票收盘总市值均低于人民币5亿元

D.  上市公司股东数量连续20个交易日(不含公司首次公开发行股票上市之日起20个交易日)每日均低于2000人;

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第九章第二节,9、2、1上市公司出现下列情形之一的,上海证券交易所决定终止其股票上市:(一)在上海证券交易所仅发行A股股票的上市公司,连续120个交易日通过上海证券交易所交易系统实现的累计股票成交量低于500万股,或者连续20个交易日的每日股票收盘价均低于人民币1元;(二)在上海证券交易所仅发行

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108、上市公司发行证券定价中,只使用询价定价的是()

A.  上交所主板

B.  深交所主板

C.  创业板

D.  科创板

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第17问发行定价方式有哪些,各有什么优势。

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399、上市公司及其董事、监事、应当在募集说明书或者其他证券发行信息披露文件上签字、盖章,保证信息披露内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,按照诚信原则履行承诺,并声明承担相应的法律责任。

A.  控股股东

B.  高级管理人员

C.  实际控制人

D.  债权人

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第四章信息披露第四十四条】

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87、申请主板上市的企业,关联交易的比例存在 的隐性红线。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在,、、、、、、总的来看,申请主板上市的企业,关联交易的比例存在30%的隐性红线。

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339、公司及股东单位和控股上市公司为防止资料泄露未公开重大信息,应当( )

A.  对内刊进行严格管理

B.  对网站进行严格管理

C.  对宣传资料进行严格管理

D.  以上都对

解析:解析公司及股东单位和控股上市公司应当对内刊、网站、宣传资料等进行严格管理,防止在上述资料中泄露未公开重大信息。(中国南网有限责任公司控股上市公司信息披露管理细则,第三章,第二十一条)

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