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138、 在规范化运作方面,既要做到杜绝内幕交易,也要做到避免关联交易。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《上市公司并购重组问答》132、上市公司如何与并购基金的管理人进行规范合作?双方合作需要注意哪些事项?答:、、、、、、在规范化运作方面要做到以下几点:①杜绝内幕交易;②避免关联交易;③信息披露要及时、充分;④交易架构设计须合法合规; ⑤并购整合流程须规范,按法规执行有关审批流程。

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157、首发材料申报后,发行人如出现会计差错更正事项,应充分考虑差错更正的原因、性质、重要性与 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-5400-c003-bc7499099f00.html
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389、股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过,中小投资者表决情况应当单独计票。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-e740-c044-ce3414c8e901.html
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423、下列不符合上市公司盈利能力可持续性规定的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-21d8-c044-ce3414c8e900.html
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350、下列选项中,不属于内幕信息的是( )
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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1300-c003-bc7499099f00.html
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543、内幕交易中“相关交易行为”包括哪些类型
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-f4c8-c044-ce3414c8e902.html
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372、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当。
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281、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
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26、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密,及时披露可能损害公司利益,可以暂缓披露。
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110、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后,保荐机构应当在()个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。
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题目内容
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判断题
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资本运营技能竞赛题库

138、 在规范化运作方面,既要做到杜绝内幕交易,也要做到避免关联交易。

A、正确

B、错误

答案:A

解析:解析:《上市公司并购重组问答》132、上市公司如何与并购基金的管理人进行规范合作?双方合作需要注意哪些事项?答:、、、、、、在规范化运作方面要做到以下几点:①杜绝内幕交易;②避免关联交易;③信息披露要及时、充分;④交易架构设计须合法合规; ⑤并购整合流程须规范,按法规执行有关审批流程。

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相关题目
157、首发材料申报后,发行人如出现会计差错更正事项,应充分考虑差错更正的原因、性质、重要性与 。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第191条。
首发材料申报后,发行人如出现会计差错更正事项,应 充分考虑差错更正的原因、性质、重要性与累积影响程度。

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389、股东大会就发行证券事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的以上通过,中小投资者表决情况应当单独计票。

A.  四分之三

B.  三分之一

C.  二分之一

D.  三分之二

解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十条】

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423、下列不符合上市公司盈利能力可持续性规定的是()。

A.  业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形

B.  高级管理人员和核心技术人员稳定,最近二十四个月内未发生重大不利变化

C.  公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化

D.  不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件,第一节一般规定,第七条:
上市公司的盈利能力具有可持续性,符合下列规定:
(一)最近三个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为计算依据;
(二)业务和盈利来源相对稳定,不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形;
(三)现有主营业务或投资方向能够可持续发展,经营模式和投资计划稳健,主要产品或服务的市场前景良好,行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化;
(四)高级管理人员和核心技术人员稳定,最近十二个月内未发生重大不利变化;
(五)公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化;
(六)不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项;
(七)最近二十四个月内曾公开发行证券的,不存在发行当年营业利润比上年下降百分之五十以上的情形。

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350、下列选项中,不属于内幕信息的是( )

A.  上市公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.  公司股票信息

C.  上市公司业绩预告、业绩快报和盈利预测

D.  上市公司发生重大亏损或者重大损失

解析:解析本细则所称“内幕信息”,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

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171、股份公司不能成立时,发起人对设立行为所产生的债务和费用向相应的债权人负连带责任。部分发起人依照前述规定承担责任后,请求其他发起人分担的,人民法院应当判令其他发起人按照约定的出资比例分担责任;没有约定出资比例的,按照均等份额分担责任。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:题述情况下,承担责任的顺序是“约定的责任承担比例”→“出资比例”→“均等分担”。题干中漏掉了按照“约定的责任承担比例”的内容,因此错误。

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543、内幕交易中“相关交易行为”包括哪些类型

A.  内幕信息的知情人员从事的与该内幕信息有关的证券交易

B.  被明示、暗示的人员从事的与内幕信息有关的证券交易

C.  非法获取内幕信息的人员从事的与内幕信息有关的证券交易

D.  以上都是

解析:解析《上市公司并购重组问答》第367条:内幕交易中“相关交易行为”包括哪三种类型?根据最高人民法院公布的《〈关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》的理解与适302上市公司并购重组问答用》的相关规定,“相关交易行为”包括三类交易行为:第一类是指内幕信息的知情人员从事的与该内幕信息有关的证券交易;第二类是指被明示、暗示的人员从事的与内幕信息有关的证券交易;第三类是指非法获取内幕信息的人员从事的与内幕信息有关的证券交易。

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372、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当。

A.  暂缓发行

B.  撤销注册

C.  撤销发行

D.  暂缓上市

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十六条】

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281、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板首次公开发行股票的公司,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。

A.  1

B.  2

C.  3

D.  5

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》3、1、2保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司发行的股票、存托凭证、可转换公司债券申请上市期间和持续督导期间的权利和义务。首次公开发行股票的,持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度。

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26、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密,及时披露可能损害公司利益,可以暂缓披露。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所科创板股票上市规则》第五章第一节,5、1、7上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,公司可以暂不披露,但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。

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110、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后,保荐机构应当在()个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。

A.  5

B.  10

C.  15

D.  30

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第20问保荐机构的职责有哪些。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1d-dfb8-c044-ce3414c8e902.html
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