317、公司控股上市公司应当坚持什么经营模式( )
A. 稳健经营
B. 激进经营
C. 紧缩经营
D. 独立经营
解析:解析公司控股上市公司应当坚持稳健经营,按资本市场的规律办事,完善内部控制和合规管理体系,切实防范业务风险、财务风险、监管风险、信息泄露风险等,做到发展与风控能力相匹配。(中国南方电网有限责任公司控股上市公司市值管理细则,第二章,第七条)
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9、拟上市单位可以按照自己实际需求任意选聘中介机构。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第二节第十四条。
第十四条 公司总部建立保荐人和证券承销商机构库,定期更新。拟上市单位原则上要在公司中介机构库内选聘中介机构。如有特殊情况无法在库内选聘中介机构,拟上市单位要逐级向公司总部专项申请。
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111、 可转债自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票;向特定对象发行的可转债不得采用公开的集中交易方式转让,且所转股票自可转债发行结束之日起十八个月内不得转让。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章第六十三条
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84、不符合国有股东标准,但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配其行为的境内外企业,证券账户标注为“ ”。
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》64、 国有股东标识是什么? 答:、、、、、、不符合国有股东标准,但政府部门、机构、事业单位和国有独资或全资企业通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配其行为的境内外企业,证券账户标注为“CS”。
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113、上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过 名。
解析:解析:创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第五章 发行承销特别规定 第五十五条】
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36、上市公司申请发行股份购买资产,应当提交 审核。
解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第四十四条规定:上市公司申请发行股份购买资产,应当提交并购重组委审核。
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351、( )是深入贯彻创新驱动发展战略,适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势,主要服务成长型创新创业企业,支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合的证券市场。
A. 主板市场
B. 创业板市场
C. 中小板市场
D. 四板市场
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法
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193、证券公司()应承担流动性风险管理的最终责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 经理层
D. 各单位负责人
解析:解析证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
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64.拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括哪些事项?
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第三十二条。
第三十二条 拟上市单位股东大会就本次发行股票作出的决议,至少包括下列事项:
(一)本次发行股票的种类和数量;
(二)发行对象;
(三)价格区间或者定价方式;
(四)募集资金用途;
(五)发行前滚存利润的分配方案;
(六)决议的有效期;
(七)对董事会办理本次发行具体事宜的授权;
(八)其他必须明确的事项。
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372、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,相关重大事项导致发行人不符合发行条件的,应当。
A. 暂缓发行
B. 撤销注册
C. 撤销发行
D. 暂缓上市
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十六条】
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