54、控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。
解析:解析:《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“九、其他行为规范”中“控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、董事提名权等权利,不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。”
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59、新股初步询价时间段为 ,网上网下申购时间段为 1 个交易日。
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第18问股票发行申请、发行准备工作流程是什么。
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381、发行人披露盈利预测,利润实现数如未达到盈利预测的的,除因不可抗力外,其法定代表人、财务负责人应当在股东大会以及证券交易所网站、符合中国证监会规定条件的媒体上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。
A. 60%
B. 80%
C. 50%
D. 75%
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十九条】
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161、 对发行人首次公开发行股票申请予以注册,不表明中国证监会和交易所对该股票的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证,也不表明中国证监会和交易所对注册申请文件的真实性、准确性、完整性作出保证。
解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第一章 总则 第九条】
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199、我国证券市场监督管理的主要手段是()
A. 行政手段
B. 窗口指导
C. 法律手段
D. 经济手段
解析:解析证券市场监管手段:答案:法律手段;答案:经济手段;答案:行政手段
法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
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124、投资者可以采取_________、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
解析:解析:根据《证券法》第六十二条:投资者可以采取要约收购、协议收购及其他合法方式收购上市公司。
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54.科创板对发行人行业的要求有哪些?
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484、上市公司向不特定对象发行证券的,投资者弃购数量占发行总数比例较大的,上市公司和主承销商可以将投资者弃购部分向()二次配售。
A. 所有投资者
B. 网下投资者
C. 证券经销商
D. 原股东
解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章发行承销的特别规定第六十九条
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234、 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上交所作出的承诺的其他情形的,上交所可以视情节轻重实施的纪律处分不包括()。
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 收取惩罚性违约金
D. 口头警示
解析:解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、3发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上海证券交易所作出的承诺的其他情形的,上海证券交易所可以视情节轻重实施下列纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)收取惩罚性违约金。
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244、 上市公司披露的股票交易异常波动公告不包括()。
A. 股票交易异常波动情况的说明;
B. 董事会对重要问题的关注、核实情况说明。
C. 向控股股东、实际控制人等的函询情况;
D. 股东大会决议
解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第七章第一节,7、1、2上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容:(一)股票交易异常波动情况的说明;(二)董事会对重要问题的关注、核实情况说明;(三)向控股股东、实际控制人等的函询情况;(四)是否存在应当披露而未披露信息的声明;(五)上海证券交易所要求的其他内容。
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