55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及( )组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。
解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场
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64、上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应在3个工作日内予以公告。
解析:解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十九条规定:上市公司收到中国证监会就其重大资产重组申请作出的予以核准或者不予核准的决定后,应当在次一工作日予以公告。
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207、目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。
解析:解析:目前,国内私募股权投资基金的组织形式主要采取有限合伙制、公司制和契约制三种组织形式。其中,有限合伙制是目前采用最普遍的组织形式。
(资本运营丛书,103问)
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48.并购中固定收益类工具相对于并购贷款的优缺点是什么?
解析:解析:《上市公司并购重组问答》第122题
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4、可转换公司债券每张面值是( )元
解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件,第三节 发行可转换公司债券,第十六条:可转换公司债券每张面值一百元。
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140、 购买方收购了50%以上的股权一定能对被购买方形成控制。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》136、 在什么情况下收购不足50%的股权可以合并被购买方的财务报表?收购50%以上的股权就一定能合并被购买方的财务报表吗?答:如上所述,、、、、、、但是收购了50%以上的股权并不一定能对被购买方形成控制,因为股权并不一定代表表决权,、、、、、、。
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。
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367、中国证监会和交易所可以对发行人进行现场检查,可以要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行并出具意见。
A. 财务核查
B. 专项核查
C. 现场核查
D. 网络核查
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第三十一条】
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191、 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。
解析:解析:《资本运营学习丛书》第90条:上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。
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374、发行人应当以投资者需求为导向,结合所属行业的特点和发展趋势,充分披露自身的创新、创造、创意特征,针对性披露科技创新、模式创新或者业态创新情况,以及对新旧产业融合的促进作用,充分披露业务模式、公司治理、发展战略、经营政策、会计政策、财务状况分析等信息。
A. 模式创新
B. 产业创新
C. 业务创新
D. 战略创新
解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第四章信息披露第三十八条】
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