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196、 中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书》第100条:中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办 法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6b-6618-c003-bc7499099f00.html
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89、并购实施过程中,管理交接通常包括( )
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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。
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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。
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191、 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。
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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。
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130、 申请科创板、创业板上市的企业,对于控股股东、实际控制人与发行人之间关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例超过30%的,不构成实质性障碍。
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476、科创版上市公司发行可转债,募集的资金可以用于()。
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57、国家主席习近平于2018年11月5日在 开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。
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18、《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。
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196、 中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

A、正确

B、错误

答案:B

解析:解析:《资本运营学习丛书》第100条:中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办 法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。

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相关题目
14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露第五十九条:
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名有从业资格的人员签署。

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89、并购实施过程中,管理交接通常包括( )

A.   并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序

B.   交接日的主要岗位交接

C.   董事会和主要经营层的改选工作

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第175条:管理交接通常包括:①并购过渡期的善良保管义务和重大事项告知程序;②交接日的主要岗位交接;③董事会和主要经营层的改选等工作。

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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、 、资本结构调整为“三条主线”。

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。

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191、 上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》第90条:上市公司股东大会审议关联交易事项时,关联股东应当回避表决,也不得代理其他股东行使表决权。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-1eb8-c003-bc7499099f00.html
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495、中国证监会和交易所应当建立健全信息披露质量()制度,以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度,具体制度另行规定。

A.  现场检查

B.  全面检查

C.  内部检查

D.  联合检查

解析:解析《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第三章注册程序第三十二条

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130、 申请科创板、创业板上市的企业,对于控股股东、实际控制人与发行人之间关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例超过30%的,不构成实质性障碍。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》80、 关联交易可以存在吗?答:关联交易在企业的日常生产经营普遍存在、、、、、、申请科创板、创业板上市的企业,对于控股股东、实际控制人与发行人之间关联交易对应的收入、成本费用或利润总额占发行人相应指标的比例超过30%的,不构成实质性障碍、、、、、、。

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476、科创版上市公司发行可转债,募集的资金可以用于()。

A.  弥补亏损和非生产性支出

B.  投资于科技创新领域的业务

C.  不符合国家相关法律、行政法规规定的领域

D.  严重影响公司生产经营的独立性的业务

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第二节发行可转债第十五条

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57、国家主席习近平于2018年11月5日在 开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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18、《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司并购重组问答》第362条
《中华人民共和国证券法》将内幕人员分为“内幕信息知情人”及“非法获取内幕信息的人”两类。

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