解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、3发行人、上市公司、相关信息披露义务人及相关人员未能履行信息披露义务,或者信息披露不符合真实、准确、完整、及时、公平要求,或者存在违反本规则、向上海证券交易所作出的承诺的其他情形的,上海证券交易所可以视情节轻重实施下列纪律处分:(一)通报批评;(二)公开谴责;(三)收取惩罚性违约金。

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202、上市公司重大资产重组的信息披露要求包括在交易实施完毕之日起5个工作日内编制实施情况报告书,向证券交易所提交书面报告,并予以公告

A. 正确

B. 错误

解析：解析:上市公司并购重组问答》第187条:……第二,交易实施完毕之日起3个工作日内编制实施情况报告书,向证券交易所提交书面报告,并予以公告。……

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506、在推荐拟上市单位首次公开发行股票前,按照有关证券监管机构的规定,由()对拟上市单位进行辅导,按要求提交辅导备案材料。

A. 　公司总部

B. 　证监会

C. 　董事会

D. 　保荐机构

解析：解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第五节第二十七条。第二十七条在推荐拟上市单位首次公开发行股票前,按照有关证券监管机构的规定,由保荐机构对拟上市单位进行辅导,按要求提交辅导备案材料。

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70、证券服务机构及其相关执业人员应当对与本专业相关的业务事项履行义务,对其他业务事项履行义务,并承担相应法律责任。

解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第一章第七条

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A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第四章第四节,4、4、3 董事会秘书为履行职责,有权了解公司的财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会议,查阅相关文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。

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32、上市公司进行“提供财务资助”和“委托理财”等交易时,应当以发生额作为计算标准,并按照交易类别在连续六个月内累计计算。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第六章第一节,6、1、15上市公司进行“提供担保”、“提供财务资助”、“委托理财”等之外的其他交易时,应当对相同交易类别下标的相关的各项交易,按照连续12个月内累计计算的原则,分别适用第6、1、2条、第6、1、3条的规定。已经按照第6、1、2条、6、1、3条履行相关义务的,不再纳入相关的累计计算范围。

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A. 　1

B. 　2

C. 　3

D. 　5

解析：解析《上市公司收购管理办法》第七十二条规定:在上市公司收购行为完成后12个月内,收购人聘请的财务顾问应当在每季度前3日内就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告。收购人注册地与上市公司注册地不同的,还应当将前述情况的报告同时抄报收购人所在地的派出机构。

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2)发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性;

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27、除了现金、股权之外,并购交易中还有付息本票和( )等对价支付形式。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》第111题,(1)付息本票,付息本票是卖方向收购人提供的信用便利。在这种方式下,收购人支付收购对价20%-50%的现金,余额以向卖方签发1-3个月到期的本票方式支付。(2)聘用协议或咨询协议,PE有时会采用部分现金加上一份聘用协议或咨询协议的方式完成收购。

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