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55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及 组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。

答案:券商柜台交易市场

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )
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120、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,以下情形()不属于经国家出资企业审议决策,可以采取非公开协议方式进行增资:
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48、尽职调查中需要关注哪些与债务和资本支出相关的问题?
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152、建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的 和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力
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161、根据公司法律制度的规定,下列关于发起设立股份有限公司的表述中,正确的是()。
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75、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 的 ,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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472、科创板公司首次上市的实际控制人变动要求为,发行人最近()年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。
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93、对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下( )措施进行把控
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499、申报企业在科创板首次公开发行股票并上市,交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会审议等环节,交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过()个月,发行人及中介机构回复问询的时间不超过()个月。
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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。
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55、过多年的发展,我国已建立起由主板、科创板、创业板、北交所、新三板、区域性股权交易市场以及 组成的呈正金字塔型的多层次资本市场体系。

答案:券商柜台交易市场

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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相关题目
65、证券监管机构审核上市公司的关联交易时,主要关注的方面不包括( )

A.   关联交易的真实性、必要性、合理性、公允性和规范性

B.   关联交易程序的时效性

C.   关联交易对企业独立性及财务状况的影响

D.   是否存在关联交易非关联化的问题

解析:解析《资本运营学习丛书》第81条:(1)证券监管机构审核主要关注以下方面:

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120、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,以下情形()不属于经国家出资企业审议决策,可以采取非公开协议方式进行增资:

A.  国家出资企业直接或指定其控股、实际控制的其他子企业参与增资

B.  企业发行可转换债券

C.  企业债权转为股权

D.  企业原股东增资

解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第三章第四十六“以下情形经国家出资企业审议决策,可以采取非公开协议方式进行增资:(一)国家出资企业直接或指定其控股、实际控制的其他子企业参与增资;(二)企业债权转为股权;(三)企业原股东增资。”

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48、尽职调查中需要关注哪些与债务和资本支出相关的问题?

A.  是否存在法律未决诉讼

B.  目前的资金是否足以支持未来的资本性支出

C.  目标公司是否存在大量负债

D.  历史期间的维护、替换及扩张性资本支出是否合理

解析:解析《上市公司并购重组问答》第72条提到:尽职调查中对于目标公司的债务和资本支出通常会关注以下问题:①目标公司是否存在大量负债,主要的债务人对于目标公司的债权是否存在特别约定,是否会因为并购的发生导致债务成本上升或是债务的立即收回;②历史期间的维护、替换及扩张性资本支出是否合理,是否存在有意递延资本支出的情况,从而扭曲目标公司的自由现金流和经营发展趋势;③目前的资金是否足以支持未来的资本性支出等。根据了解到的情况,可能发现目标公司与主要债权人存在特别约定,需要在交易前确定主要债权人对并购的意见或由目标公司协助取得承诺函。结合资本支出和目标公司现金流的分析,充分预计现金流对未来产能扩张的影响,提前做好未来的、资金计划,同时充分考虑预期的资本债务结构对交易价格的影响。

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152、建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的 和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力

解析:解析:南方电网资本〔2022〕4号 资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第四章第七节第十五条
建立资本运营风险防范专题宣导培训工作机制,针对资本运营风险加强专业化培训,不断提升资本运营团队人员的风险意识和大局意识,全面提升资本运营风险防控水平,精准提升全员应急处置化解风险的能力。

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161、根据公司法律制度的规定,下列关于发起设立股份有限公司的表述中,正确的是()。

A.  需要验资证明

B.  半数以上发起人应有中国国籍

C.  发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%,其他部分向社会公开募集

D.  发起人为设立公司以自己名义对外签订合同,合同相对人可以请求该发起人承担合同责任

解析:解析选项A错误,以“发起设立”方式设立股份有限公司不需要验资,“募集设立”方式才需要。
选项B错误,半数以上发起人在中国境内有住所,不要求具有中国国籍。
选项C错误,发起设立的发起人应认购公司应发行的全部股份。
选项D正确,根据规定,发起人为设立公司以自己名义对外签订合同,合同相对人请求该发起人承担合同责任的,人民法院应予支持。发起人以设立公司名义对外签订合同,公司成立后合同相对人请求公司承担合同责任的,人民法院应予支持。

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75、 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量 的 ,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第四章第五十三条

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472、科创板公司首次上市的实际控制人变动要求为,发行人最近()年实际控制人没有发生变更,不存在导致控制权可能变更的重大权属纠纷。

A.  2

B.  3

C.  4

D.  5

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第四节主板、科创板、创业板上市条件对比

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93、对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下( )措施进行把控

A.   建立团队,制定整合规划,搭建桥梁。

B.   注重沟通与融合,形成共同的文化观。

C.   稳定人才,对并购后组织实行有效的管控,打造稳定的经营团队

D.   以上都对

解析:解析《上市公司并购重组问答》第178条:对于并购后出现的普遍性风险,可以通过以下措施进行把控:①建立团队,制定整合规划,搭建桥梁。②注重沟通与融合,形成共同的文化观。③稳定人才,对并购后组织实行有效的管控,打造稳定的经营团队。

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499、申报企业在科创板首次公开发行股票并上市,交易所审核阶段一般要经过受理、审核、上市委员会审议等环节,交易所审核和中国证监会注册的时间总计不超过()个月,发行人及中介机构回复问询的时间不超过()个月。

A.  3;5

B.  5;5

C.  5;3

D.  3;3

解析:解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五节上市常见问题

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14、公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少( )名有从业资格的人员签署。

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第五章信息披露第五十九条:
公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、资信评级报告,应当由有资格的证券服务机构出具,并由至少二名有从业资格的人员签署。

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