答案：1个交易日
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第18问股票发行申请、发行准备工作流程是什么。
答案：1个交易日
解析：解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第18问股票发行申请、发行准备工作流程是什么。
A. 口头警示
B. 监管谈话
C. 要求公开致歉
D. 行政罚款
解析：解析《上海证券交易所科创板股票上市规则》第十四章第二节,14、2、2上海证券交易所可以根据本规则及上海证券交易所其他有关规定,视情节轻重对监管对象采取下列监管措施:(一)口头警示;(二)书面警示;(三)监管谈话;(四)要求限期改正;(五)要求公开更正、澄清或说明;(六)要求公开致歉;(七)要求聘请保荐机构、证券服务机构进行核查并发表意见;(八)要求限期参加培训或考试;(九)要求限期召开投资者说明会;(十)要求上市公司董事会追偿损失;(十一)对未按要求改正的上市公司股票实施停牌;(十二)对未按要求改正的上市公司暂停适用信息披露直通车业务;(十三)建议上市公司更换相关任职人员;(十四)向相关主管部门出具监管建议函;(十五)上海证券交易所规定的其他监管措施。
解析：解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:公司制私募股权基金,是指采用公司的组织形式,投资者为公司股东,依法享有股东权利,并以投资额为限对公司债务承担有限责任,基金管理人以公司制基金为主体进行私募股权基金的运作。
(资本运营丛书,103问)
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《资本运营学习丛书——首次公开发行股票并上市》中第21条阐述:保荐代表人是指上市后备企业和中国证监会之间的中介,相当于这家企业的代表,向中国证监会作担保推荐企业上市。主要负责执行证券发行、承销,与主管部门(包括中国证监会、交易所、证监局、证券业协会)就发行、承销工作进行充分沟通。
A. 正确
B. 错误
解析：解析:合伙制私募股权基金成为控股股东,可能会对发行人持续稳定经营产生不利影响,则需要中介机构核查说明并由控股股东作出相应承诺。
(资本运营丛书,114问)
A. 重要性原则
B. 全面化原则
C. 简便化原则
D. 完整性原则
解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第200条。保荐机构和申报会计师在资金流水核查中,应结合重要性原则和支持核查结论需要,重点核查报告期内发生的以下事项
A. 正确
B. 错误
解析：解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第八条”国家出资企业应当制定其子企业产权转让管理制度,确定审批管理权限。其中,对主业处于关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域,主要承担重大专项任务子企业的产权转让,须由国家出资企业报同级国资监管机构批准。”
A. 两个工作日内
B. 三个工作日内
C. 四个工作日内
D. 五个工作日内
解析：解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第十九条:上市公司并购重组,涉及发行股票的,由交易所审核通过后报中国证监会注册。中国证监会收到交易所报送的审核意见等相关文件后,在五个工作日内对上市公司注册申请作出予以注册或者不予注册的决定,按规定应当扣除的时间不计算在本款规定的时限内。
A. 竞争力
B. 发展潜力
C. 发展动力
D. 市场活力
解析：解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司应当结合所属行业的特点,充分披露行业经营信息,尤其是针对性披露技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息,便于投资者合理决策。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第362条
对于第二类主体“非法获取内幕信息的人”,最高人民法院、最高人民检察院《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》规定了三种类型:①非法手段型,即“利用窃取、骗取、套取、窃听、利诱、刺探或者私下交易等手段获取内幕信息的”。
②特定身份型,即“内幕信息知情人员的近亲属或者其他与内幕信息知情人员关系密切的人员,在内幕信息敏感期内,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
③积极联系型,即“在内幕信息敏感期内,与内幕信息知情人员联络、接触,从事或者明示、暗示他人从事,或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,相关交易行为明显异常,且无正当理由或者正当信息解析的”。
