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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和 管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。

答案:负面清单

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十六条“受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。”

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417、利润实现数未达到盈利预测的()的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-1620-c044-ce3414c8e901.html
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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。
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14、通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。
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90、大型并购基金常常采用 的方式将上市公司私有化。
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208、有限合伙企业,是一种特殊的合伙企业,是由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aad-2a70-c003-bc7499099f00.html
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350、下列选项中,不属于内幕信息的是( )
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408、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-0680-c044-ce3414c8e901.html
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356、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是( )。
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151、不属于杠杆收购的财务风险的是()
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102、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的,转让方应当在转让行为获批后()个工作日内,通过产权交易机构进行信息预披露,时间不得少于20个工作日。
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62、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和 管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。

答案:负面清单

解析:解析:《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第二十六条“受让方为境外投资者的,应当符合外商投资产业指导目录和负面清单管理要求,以及外商投资安全审查有关规定。”

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417、利润实现数未达到盈利预测的()的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

A.  百分之三十

B.  百分之五十

C.  百分之八十

D.  百分之二十五

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第六章监管和处罚第六十七条:利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。

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18、上市公司向证券交易所申请安排新股和可转换公司债券发行事宜时,应当提交下列文件:( )中国证监会关于同意其发行的文件( )、发行具体实施方案和发行公告、发行的准确时间安排、相关招股意向书或者募集说明书。

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第二节,3、2、1 上市公司向上海证券交易所申请办理向不特定对象发行股票或者可转换公司债券等证券发行事宜时,应当提交下列文件:(一)中国证监会关于同意其发行的文件;(二)全部发行申报材料;(三)发行的预计时间安排;(四)发行具体实施方案和发行公告;(五)招股说明书或者其他发行募集文件;(六)上海证券交易所要求的其他文件。

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14、通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的()时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

A.  10%

B.  20%

C.  30%

D.  50%

解析:解析《上市公司收购管理办法》第二十四条规定:通过证券交易所的证券交易,收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的30%时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行,发出全面要约或者部分要约。

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90、大型并购基金常常采用 的方式将上市公司私有化。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》127、 并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从投资的目标来看,大型并购基金常常采用杠杆收购的方式将上市公司私有化,中小规模的并购基金往往采用杠杆收购的方式收购非上市企业。

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208、有限合伙企业,是一种特殊的合伙企业,是由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:限合伙企业,是一种特殊的合伙企业,是由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担有限责任。
(资本运营丛书,103问)

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350、下列选项中,不属于内幕信息的是( )

A.  上市公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.  公司股票信息

C.  上市公司业绩预告、业绩快报和盈利预测

D.  上市公司发生重大亏损或者重大损失

解析:解析本细则所称“内幕信息”,是指根据《证券法》第五十二条规定,涉及上市公司的经营、财务或者对上市公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

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408、控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量()的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

A.  百分之五十

B.  百分之六十

C.  百分之七十

D.  百分之三十

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第二节发行股票-第十二条:控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量百分之七十的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。

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356、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是( )。

A.  信托公司

B.  合格境外机构投资者

C.  私募基金管理人

D.  合格个人投资者

解析:解析首次公开发行股票并在创业板上市发行承销的特别规定

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151、不属于杠杆收购的财务风险的是()

A.  现金流风险

B.  损失不确定风险

C.  资产担保风险

D.  债务契约风险

解析:解析《上市公司并购重组问答》第25问对被收购方来说,被收购的常见风险有哪些“现金流风险、资产担保风险、债务契约风险”。

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102、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的,转让方应当在转让行为获批后()个工作日内,通过产权交易机构进行信息预披露,时间不得少于20个工作日。

A.  5

B.  10

C.  15

D.  20

解析:解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第二章第十三条“因产权转让导致转让标的企业的实际控制权发生转移的,转让方应当在转让行为获批后10个工作日内,通过产权交易机构进行信息预披露,时间不得少于20个工作日。”

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