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71、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

答案:三亿

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十一条

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249、 重大违法类强制退市包括()。
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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。
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279、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易(提供担保、提供财务资助除外),成交金额超过( )万元的,应当及时披露。
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174、控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者 ,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及 、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。
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380、证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。
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420、中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在()个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。
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363、发行人是依法设立且持续经营以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。
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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
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432、上市公司证券发行管理办法不适用于以下哪类券种?()
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58、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的,国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问。财务顾问应当具有良好的信誉,近五年内无重大违法违规记录,且与受让方不存在利益关联。
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71、上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定,授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币 元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票,该项授权在下一年度股东大会召开日失效。

答案:三亿

解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第二十一条

资本运营技能竞赛题库
相关题目
249、 重大违法类强制退市包括()。

A.  偷税漏税;

B.  财务报告虚假记载;

C.  未在法定期限内披露年度报告;

D.  存在欺诈发行、重大信息披露违法行为;

解析:解析《上海证券交易所股票上市规则》第九章第五节,9、5、1本规则所称重大违法类强制退市,包括下列情形:(一)上市公司存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他严重损害证券市场秩序的重大违法行为,且严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形;(二)上市公司存在涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全和公众健康安全等领域的违法行为,情节恶劣,严重损害国家利益、社会公共利益,或者严重影响上市地位,其股票应当被终止上市的情形。

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16、发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司( )性的基本要求。

解析:解析:《首次公开发行股票并上市管理办法 》第四章信息披露,第四十二条:
发行人应当在招股说明书中披露已达到发行监管对公司独立性的基本要求。

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279、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,上市公司与关联自然人发生的交易(提供担保、提供财务资助除外),成交金额超过( )万元的,应当及时披露。

A.  10

B.  30

C.  100

D.  300

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》7、2、7上市公司与关联人发生的交易(提供担保、提供财务资助除外)达到下列标准之一的,应当及时披露:(一)与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易。

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174、控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者 ,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及 、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。

解析:解析:控股上市公司及其董事、监事、高级管理人员,重大资产重组的交易对方及其关联方,交易对方及其关联方的董事、监事、高级管理人员或者主要负责人,交易各方聘请的证券服务机构及其从业人员,参与重大资产重组筹划、论证、决策、审批等环节的相关机构和人员,以及因直系亲属关系、提供服务和业务往来等知悉或者可能知悉股价敏感信息的其他相关机构和人员,在重大资产重组的股价敏感信息依法披露前负有保密义务,禁止利用该信息进行内幕交易。
(中国南电有限责任公司上市公司信息披露管理细则,第三章,第十四条)

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380、证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

A.  三个月至三年

B.  一年至三年

C.  三个月至一年

D.  三年至五年

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第六章监督管理和法律责任第六十六条】

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420、中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在()个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。

A.  5

B.  7

C.  15

D.  20

解析:解析《科创板上市公司重大资产重组特别规定证监会公告〔2019〕19号》第三条中国证监会收到上海证券交易所报送的审核意见等相关文件后,在5个交易日内对科创公司注册申请作出同意或者不予注册的决定。

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363、发行人是依法设立且持续经营以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

A.  三年

B.  五年

C.  两年

D.  一年

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第二章发行条件第十条】发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司,具备健全且运行良好的组织机构,相关机构和人员能够依法履行职责。

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165、公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展 、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。

解析:解析:公司、股东单位、公司控股上市公司可以根据公司控股上市公司市值管理和发展需要,按照国家法律法规要求和《中国南方电网有限责任公司控股上市公司并购重组管理办法》的有关规定,开展产业并购、资产注入等资产重组,整合优质资源发挥协同效应,借助重组实现产业升级和转型发展。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第十八条)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-57e8-c003-bc7499099f04.html
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432、上市公司证券发行管理办法不适用于以下哪类券种?()

A.  股票

B.  可转换公司债券

C.  基金券

D.  中国证券监督管理委员会认可的其他品种

解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第一章总则-第二条:上市公司申请在境内发行证券,适用本办法。本办法所称证券,指下列证券品种:(一)股票;(二)可转换公司债券;(三)中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证会”)认可的其他品种。

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58、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的,国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问。财务顾问应当具有良好的信誉,近五年内无重大违法违规记录,且与受让方不存在利益关联。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十条“公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的,国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问(以下简称财务顾问)。财务顾问应当具有良好的信誉,近三年内无重大违法违规记录,且与受让方不存在利益关联。”

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