解析：解析:《上市公司重大资产重组管理办法》第二十五条规定:中国证监会依照法定条件和法定程序对重大资产重组申请作出予以核准或者不予核准的决定。中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的,上市公司应当自收到反馈意见之日起30日内提供书面回复意见,独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。

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154、大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、( )、资本结构调整为“三条主线”。

解析：解析:南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第一节
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会和中央经济工作会议精神,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,大力推动资本运营工作全面融入和服务构建新发展格局,围绕公司发展战略要求,以推动上市、内部重组、资本结构调整为“三条主线”,加快资产证券化进程,加大公司内外部资源整合力度,推动公司资本结构不断优化,着力做大基数、做多工具、做强能力、做实风控,充分发挥资本运营的战略支撑作用,为做强做优做大南方电网提供坚强的资本支持。

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212、“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。

A. 正确

B. 错误

解析：解析:“三类股东”是指契约制私募股权基金、资管计划、信托计划。
(资本运营丛书,110问)

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2)关联交易程序的规范性。

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92、并购基金主要投资处于( )、具有稳定现金流的企业。

解析：解析:《上市公司并购重组问答》127、并购基金有哪些特点?从资金的募集来看,、、、、、、从被投资企业发展阶段来看,并购基金主要投资处于成熟期、具有稳定现金流的企业。

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544、构成内幕交易的“相关交易行为”必须在()作出,否则不构成内幕交易。

A. 　敏感期

B. 　初始期

C. 　结束期

D. 　沉默期

解析：解析《上市公司并购重组问答》第368条
构成内幕交易的“相关交易行为”必须在敏感期作出,否则不构成内幕交易。那么,什么是敏感期呢?根据最高人民法院和最高人民检察院的《内幕交易司法解释》,内幕信息敏感期是指内幕信息自形成至公开的期间。

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518、如发行人报告期存在现金交易,保荐机构及申报会计师通常应关注并核查哪些方面?()

A. 　现金交易的必要性与合理性,是否与发行人业务情况或行业惯例相符,与同行业或类似公司的比较情况

B. 　现金交易的客户或供应商的情况,是否为发行人的关联方

C. 　相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否存在体外循环或虚构业务情形

D. 　以上都对

解析：解析《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第183条。
如发行人报告期存在现金交易,保荐机构及申报会计师通常应关注并核查以下方面:(1)现金交易的必要性与合理性,是否与发行人业务情况或行业惯例相符,与同行业或类似公司的比较情况;(2)现金交易的客户或供应商的情况,是否为发行人的关联方;(3)相关收入确认及成本核算的原则与依据,是否存在体外循环或虚构业务情形;(4)与现金交易相关的内部控制制度的完备性、合理性与执行有效性;(5)现金交易流水的发生与相关业务发生是否真实一致,是否存在异常分布;(6)实际控制人及发行人董监高等关联方是否与客户或供应商存在资金往来;(7)发行人为减少现金交易所采取的改进措施及进展情况;
(8)发行人是否已在招股说明书中充分披露上述情况及风险。结合上述要求,中介机构应详细说明对发行人现金交易可验证性及相关内控有效性的核查方法、过程与证据,对发行人报告期现金交易的真实性、合理性和必要性发表明确意见。符合上述要求的现金交易通常不影响内控有效性的判断。

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437、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行之日起()个月后可转换为公司股票。

A. 　9

B. 　3

C. 　6

D. 　12

解析：解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件第三节发行可转换公司债券,第二十一条:可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票,转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。

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