137、 上市公司作为有限合伙人出资的方式,会对基金构成实际控制权。
解析:解析:《上市公司并购重组问答》130、 上市公司发起设立并购基金的模式有哪些?这些模式有哪些优缺点?上市公司发起设立并购基金的模式主要有以下两种:、、、、、、在模式①中,上市公司作为有限合伙人出资的方式,不会对基金构成实际控制权,、、、、、、。
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32、科创板、创业板发行上市审核要点包括发行条件的审核、上市条件的审核和 的审核。
解析:解析:《资本运营学习丛书》53题,科创板、创业板施行注册制后,在发行审核中, 交易所主要对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审核。
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133、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,不得通过下列()方式影响上市公司财务独立。
A. 与上市公司共用银行账户
B. 占用上市公司资金
C. 要求上市公司违法违规提供担保
D. 以上都对
解析:解析《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“六(二)不得通过下列任何方式影响上市公司财务独立:1、与上市公司共用银行账户;2、将上市公司资金以任何方式存入控股股东、实际控制人及其关联人控制的账户;3、占用上市公司资金;4、要求上市公司违法违规提供担保;5、通过财务会计核算系统或者其他管理软件,对上市公司的财务核算、资金调动进行控制。”
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107、 中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的,应当撤销注册。且撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
解析:解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十四条
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390、负责对上市公司向不特定对象发行证券的申请文件和审核部门出具的审核报告提出审议意见。
A. 保荐人
B. 创业板上市委员会
C. 交易所审核部门
D. 证券服务机构
解析:解析创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)【第三章发行程序第二十四条】
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5、拟上市单位违反国家相关法律法规规定的,只能依照国家相关法律法规进行处罚,公司不可依照内部管理规定对其负责人进行处罚。
解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第三章第四十一条。
第四十一条 拟上市单位违反国家相关法律法规规定的,除依照国家相关法律法规接受处罚外,公司可以对拟上市单位的主要负责人或对相关行为负直接责任的人员视情节轻重给予警告、记过、记大过、降级、撤职或开除处分,具体处分规定参考《中国南方电网有限责任公司员工处分规定》执行。
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453、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会同意股票注册的决定自作出之日起()内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
A. 6个月
B. 1年
C. 18个月
D. 2年
解析:解析首次公开发行股票并在科创板上市的注册程序
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414、分离交易的可转换公司债券的期限最短为()。
解析:解析《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第二十九条:分离交易的可转换公司债券的期限最短为一年
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54、根据《创业板上市公司持续监管办法(试行)》,上市公司应当结合所属行业的特点,充分披露行业经营信息,尤其是针对性披露技术、产业、业态、模式等能够反映行业( )的信息,便于投资者合理决策。
A. 竞争力
B. 发展潜力
C. 发展动力
D. 市场活力
解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司应当结合所属行业的特点,充分披露行业经营信息,尤其是针对性披露技术、产业、业态、模式等能够反映行业竞争力的信息,便于投资者合理决策。
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58、根据《上市公司国有股权监督管理办法》,公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的,国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问。财务顾问应当具有良好的信誉,近五年内无重大违法违规记录,且与受让方不存在利益关联。
解析:解析:根据《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委36号令)第二十条“公开征集转让可能导致上市公司控股权转移的,国有股东应当聘请具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构担任财务顾问(以下简称财务顾问)。财务顾问应当具有良好的信誉,近三年内无重大违法违规记录,且与受让方不存在利益关联。”
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-b928-c003-bc7499099f02.html
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