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99、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解发行人经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对招股说明书及其所出具的相关文件的 、 、 负责。

答案:真实性、准确性、完整性

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第一章 总则 第九条】

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362、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1f-bc48-c044-ce3414c8e901.html
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483、向特定对象发行股票的定价基准日为本次发行股票的股东大会决议公告日的,向特定对象发行股票的董事会决议公告后,本次发行方案发生重大变化的情况应当由()重新确定本次发行的定价基准日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad20-8768-c044-ce3414c8e900.html
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88、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以 方式发行。
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160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-19c8-c003-bc7499099f00.html
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28、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-a1b8-c003-bc7499099f00.html
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132、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,不属于上市公司独立性的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1d8-ad1e-0ab0-c044-ce3414c8e900.html
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15、根据《首发业务若干问题解答》,发行人依法取得的税收优惠,如高新技术企业、软件企业、文化企业及西部大开发等特定性质或区域性的税收优惠,符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》规定的,可以计入经常性损益。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-9600-c003-bc7499099f00.html
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11.发行人在申请证券发行时启动重大资产重组或变更实际控制人,有何影响?
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146、对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥( )等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1eb-2a6c-0258-c003-bc7499099f01.html
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38.对于盈利预测报告,中国证监会审核的关注点是什么?
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99、保荐人应当诚实守信,勤勉尽责,按照依法制定的业务规则和行业自律规范的要求,充分了解发行人经营情况和风险,对注册申请文件和信息披露资料进行全面核查验证,对发行人是否符合发行条件、上市条件独立作出专业判断,审慎作出推荐决定,并对招股说明书及其所出具的相关文件的 、 、 负责。

答案:真实性、准确性、完整性

解析:解析:创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第一章 总则 第九条】

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相关题目
362、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

A.  三年

B.  两年

C.  五年

D.  一年

解析:解析创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)【第三章注册程序第二十四条】中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择。

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483、向特定对象发行股票的定价基准日为本次发行股票的股东大会决议公告日的,向特定对象发行股票的董事会决议公告后,本次发行方案发生重大变化的情况应当由()重新确定本次发行的定价基准日。

A.  董事会

B.  保荐人

C.  公司股东

D.  债权人

解析:解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章发行承销的特别规定第六十条

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88、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以 方式发行。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》121、 目前在银行间债券市场发行并购债务融资工具有什么规定?答:银行间债券市场并购债务融资工具、、、、、、目前,银行间债券市场并购债务融资工具只能以私募方式发行,、、、、、、。

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160、公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、 、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。

解析:解析:公司控股上市公司应当坚持法律法规为准绳,敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者,规范运作,提高质量。
(中国南电有限责任公司上市公司市值管理细则,第二章,第四条)

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28、董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当及时向公司报告并由公司在证券交易所网站进行公告。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上海证券交易所股票上市规则》第三章第四节,3、4、7 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的,应当自该事实发生之日起2个交易日内,在上海证券交易所网站上公开本次变动前持股数量、本次股份变动的日期、数量、价格、本次变动后的持股数量等。

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132、根据《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》,不属于上市公司独立性的是()

A.  人员独立

B.  财务独立

C.  机构独立

D.  管理独立

解析:解析《南方电网公司上市公司控股股东和实际控制人行为规范》“四、控股股东、实际控制人应当建立内部控制制度,明确与上市公司在重大事项方面的决策程序,采取切实措施保证上市公司资产完整、人员独立、财务独立、机构独立和业务独立,不得通过任何方式影响上市公司的独立性。”

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15、根据《首发业务若干问题解答》,发行人依法取得的税收优惠,如高新技术企业、软件企业、文化企业及西部大开发等特定性质或区域性的税收优惠,符合《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》规定的,可以计入经常性损益。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票并上市》第五章第八节第198条。
根据《首发业务若干问题解答》,发行人依法取得 的税收优惠,如高新技术企业、软件企业、文化企业及西部大开发等特定性质或区域性的税收优惠,符合《公开发行证 券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》规定的,可以计入经常性损益。

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11.发行人在申请证券发行时启动重大资产重组或变更实际控制人,有何影响?

解析:解析:《资本运营学习丛书》第42题。

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146、对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥( )等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。

解析:解析:《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第三节第二十条。
第二十条 对战略投资者开展尽职调查,调查内容包括:是否满足发挥战略协同效应等引战对象要求的条件,是否符合法律规定的股东资格等。

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38.对于盈利预测报告,中国证监会审核的关注点是什么?
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