483、向特定对象发行股票的定价基准日为本次发行股票的股东大会决议公告日的,向特定对象发行股票的董事会决议公告后,本次发行方案发生重大变化的情况应当由()重新确定本次发行的定价基准日。
A. 董事会
B. 保荐人
C. 公司股东
D. 债权人
解析：解析《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第五章发行承销的特别规定第六十条
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127、 证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的___________。
解析：解析:根据《证券法》第一百二十五条 :证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力。
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103、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,科创板上市公司的配股时,控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。
解析：解析:科创板上市公司发行承销准则关于配股的规定
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520、公司计划于()完成文山电力重大资产重组,按计划推进乘风项目,发行一批资产证券化产品,研究形成资本运营项目梯队。
A. 2022年
B. 2023年
C. 2024年
D. 2025年
解析：解析南方电网资本〔2022〕4号资本运营落实公司发展战略纲要重点工作任务(2022年版)第三章第二节2022年,完成文山电力重大资产重组,按计划推进乘风项目,发行一批资产证券化产品,研究形成资本运营项目梯队。
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83、发行人会计基础工作规范,财务报表的编制和披露符合企业会计准则和相关信息披露规则的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的( )、经营成果和现金流量,最近三年财务会计报告由注册会计师出具无保留意见的审计报告。
解析：解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》 第二章发行条件第十一条
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196、 中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
解析：解析:《资本运营学习丛书》第100条:中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办 法》,将私募投资基金定义为:在中华人民共和国境内,以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
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104、 上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形可以向不特定对象发行股票。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第二章第十条
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528、公司总部组织建立上市项目相关的(),明确新闻宣传的口径、范围等工作要求,严格执行规定的信息披露公告制度,按计划组织开展新闻宣传。
A. 新闻宣传工作机制
B. 财务管理工作机制
C. 信息披露工作机制
D. 人事管理工作机制
解析：解析《中国南方电网有限责任公司首次公开发行股票并上市管理办法》第二章第六节第三十八条。
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219、契约制私募股权基金能成为发行人控股股东。
解析：解析:契约制私募股权基金不能成为发行人控股股东。
(资本运营丛书,114问)
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68、在并购中, 理论认为,在出现竞争要约的情况下,出价最高的收购人能够成功实现收购,“高价者胜出”的机制导致了并购对价往往畸高。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第23问从收购方来讲,产业业并购的常见风险有什么“(2)在并购中,风险主要体现在并购对价上支付过高的并购对价是收购方最大的风险。自负假说( Hubris Hypothesis) 认为,收购方管理层迷信自己的估值能力,认为自己能够发现被市场低估的企业,愿意支付比市场价值更高的收购对价。资本市场毕竟是基本有效的。多数情况下,市场估值是正确的,不是市场低估了目标公司,而是收购方高估了目标公司。“ 赢家的诅咒”( Winner's Curse)理论认为,在出现竞争要约的情况下,出价最高的收购人能够成功实现收购,“高价者胜出”的机制导致了并购对价往往畸高。”
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