121、根据《企业国有资产交易监督管理办法》,国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的(),视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务
A. 服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥
B. 在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;
C. 因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失
D. 以上都对
解析：解析《企业国有资产交易监督管理办法》(国资委32号令)中第五章第五十五条“国资监管机构应当对产权交易机构开展企业国有资产交易业务的情况进行动态监督。交易机构出现以下情形的,视情节轻重对其进行提醒、警告、通报、暂停直至停止委托从事相关业务:(一)服务能力和服务水平较差,市场功能未得到充分发挥;(二)在日常监管和定期检查评审中发现问题较多,且整改不及时或整改效果不明显;(三)因违规操作、重大过失等导致企业国有资产在交易过程中出现损失;(四)违反相关规定,被政府有关部门予以行政处罚而影响业务开展;(五)拒绝接受国资监管机构对其相关业务开展监督检查;(六)不能满足国资监管机构监管要求的其他情形。”
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71、在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。
解析：解析:《上市公司收购管理办法》第三十四条规定:在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职。
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29、并购贷款申请一般流程为项目申请、业务初评、 、风险评估、信贷审批、贷款承诺、文本制备、银团筹组安排、放款条件落实与审核信用、股权托管与支付对价、贷款回收、贷后检查与后评估等。
解析：解析:《上市公司并购重组问答》第115题,商业银行并购贷款申请的时间节点和一般流程是什么?并购贷款申请一般流程为项目申请、业务初评、尽职调查、风险评估、信贷审批、贷款承诺、文本制备、银团筹组安排(如果是银团贷款)、放款条件落实与审核信用、股权托管与支付对价、贷款回收、贷后检查与后评估等。
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28.企业海外收购时,有哪些财务相关层面的问题值得特别注意?
解析：解析:《上市公司并购重组问答》420
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215、对于新引入的私募股权基金,应对私募股权基金是否属于三类股东作出判断,并执行相应核查程序,避免引入契约制私募股权基金从而构成上市审核障碍。
解析：解析:对于新引入的私募股权基金,应对私募股权基金是否属于三类股东作出判断,并执行相应核查程序,避免引入契约制私募股权基金从而构成上市审核障碍。
(资本运营丛书,110问)
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10、认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于( )个月。
解析：解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章公开发行证券的条件-第三节发行可转换公司债券-第三十三条:
认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于六个月。
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461、根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,交易所应当建立内部防火墙制度,发行上市审核部门、发行承销监管部门与其他部门隔离运行。参与发行上市审核的人员,不得有利害关系的人员中不包括()。
A. 发行人及其控股股东
B. 发行人实际控制人
C. 相关保荐人
D. 基金管理人
解析：解析首次公开发行股票并在科创板上市的监督管理和法律责任
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141、根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列不能参与网下询价的是()。
A. 信托公司
B. 合格境外机构投资者
C. 私募基金管理人
D. 合格个人投资者
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183、 上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信,规范行使权利,严格履行承诺,维持公司独立性,维护公司和大股东的共同利益。
解析：解析:《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第五条:上市公司控股股东、实际控制人应当诚实守信,规范行使权利,严格履行承诺,维持公司独立性,维护公司和全体股东的共同利益。
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107、 中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前,发现相关重大事项导致上市公司不符合发行条件的,应当撤销注册。且撤销注册后,证券已经发行尚未上市的,上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人。
解析：解析:《科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》第三章第三十四条
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