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120、高级管理人员,是指公司的____________________和公司章程规定的其他人员。

答案:经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书

解析:解析:根据《公司法》相关规定:高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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38、发行人申报前最近一年末资产负债表日后发生了股本变化的事项,不用增加一期审计。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-a988-c003-bc7499099f03.html
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93、 收购是并购基金在具体运作上的四大特点之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2cf0-c003-bc7499099f04.html
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44.申请创业板股票首次上市市值及财务指标需要达到什么标准?
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97、 发行可转债设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
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58、020年7月27日,新三板正式设立精选层开市交易, 形成“基础层-( )-精选层”的三层市场结构。
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61、根据《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》,在做优做强上市公司的举措中,下列举措有误的是( )
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57、国家主席习近平于2018年11月5日在 开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。
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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )
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112、 交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件,以及交易所按照规定对发行人实施现场检查,或者要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查的时间计算在内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-9aac-e038-c003-bc7499099f05.html
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289、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司生产经营活动受到严重影响,且预计在三个月以内不能恢复正常的,交易所对其股票交易实施( )。
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填空题
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资本运营技能竞赛题库

120、高级管理人员,是指公司的____________________和公司章程规定的其他人员。

答案:经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书

解析:解析:根据《公司法》相关规定:高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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38、发行人申报前最近一年末资产负债表日后发生了股本变化的事项,不用增加一期审计。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《资本运营学习丛书》46题,根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问 答(二)》《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》,最近一年末资产负债表日后增资扩股引入新股东的,申报前须增加一期审计。

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93、 收购是并购基金在具体运作上的四大特点之一。

解析:解析:《上市公司并购重组问答》129、 并购基金在具体运作上有哪些特点?并购基金在具体运作上有以下四个主要特点:(1)高杠杆收购 并购基金在进行公司收购时,普遍使用较高的财务杠杆。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005e1ea-ad45-2cf0-c003-bc7499099f04.html
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44.申请创业板股票首次上市市值及财务指标需要达到什么标准?
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97、 发行可转债设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《上市公司证券发行管理办法》第二章 公开发行证券的条件-第三节 发行可转换公司债券-第二十条
公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。设定抵押或质押的,抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。估值应经有资格的资产评估机构评估。

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58、020年7月27日,新三板正式设立精选层开市交易, 形成“基础层-( )-精选层”的三层市场结构。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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61、根据《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》,在做优做强上市公司的举措中,下列举措有误的是( )

A.   优化整合、分类分步推动优质企业上市

B.   提升上市企业战略价值

C.   择机开展并购重组

D.   优化融资渠道

解析:解析《南方电网公司进一步提高上市公司质量的重点举措》第二节:(一)优化整合、分类分步推动优质企业上市。(二)提升上市企业内在价值。(三)择机开展并购重组。(四)优化融资渠道。(五)健全激励约束机制。

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57、国家主席习近平于2018年11月5日在 开幕式上宣布设立科创板并试点注册制。

解析:解析:《资本运营学习丛书之首次公开发行股票上市》第一章我国多层次资本市场

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53、创业板上市公司在筹划重大事项过程中,若出现已经泄密或者确实难以保密的情况,上市公司应( )

A.   在该重大事项形成最终决议时对外披露

B.   立即披露

C.   暂不披露

D.   签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露

解析:解析《创业板上市公司持续监管办法(试行)》第九条:上市公司筹划的重大事项存在较大不确定性,立即披露可能会损害公司利益或者误导投资者,且有关内幕信息知情人已书面承诺保密的,上市公司可以暂不披露,但最迟应当在该重大事项形成最终决议、签署最终协议或者交易确定能够达成时对外披露;已经泄密或者确实难以保密的,上市公司应当立即披露该信息。

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112、 交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见。发行人根据要求补充、修改注册申请文件,以及交易所按照规定对发行人实施现场检查,或者要求保荐人、证券服务机构对有关事项进行专项核查的时间计算在内。

A. 正确

B. 错误

解析:解析:《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第二章发行条件第二十一条,核查时间不计算在内。

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289、根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》,创业板上市公司生产经营活动受到严重影响,且预计在三个月以内不能恢复正常的,交易所对其股票交易实施( )。

A.  其他风险警示

B.  退市风险警示

C.  提示存在终止上市风险的风险警示

D.  特别风险警示

解析:解析《深圳证券交易所创业板股票上市规则》9、4上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施其他风险警示:(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;

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